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金證股份(600446)最新消息 股吧消息 公告新聞匯總

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最新消息 最新公告 新聞資訊
≈≈金證股份600446≈≈維賽特財經www.vsatsh.cn(更新:19.07.25)
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最新提示:1)2019年中報預約披露:2019年08月20日
         2)定于2019年8 月23日召開股東大會
         3)07月25日(600446)金證股份:2019年公開發行公司債券(面向合格投資
           者)票面利率公告
(詳見后)
分紅擴股:1)2018年末期利潤不分配,不轉增
           2)2018年中期利潤不分配,不轉增
●19-03-31 凈利潤:-6777.32萬 同比增:-171.46 營業收入:12.89億 同比增:19.84
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  主要指標(元)  │19-03-31│18-12-31│18-09-30│18-06-30│18-03-31
每股收益        │ -0.0794│ -0.1363│  0.1156│  0.0870│ -0.0293
每股凈資產      │  1.8617│  2.0600│  2.1507│  2.1204│  2.0356
每股資本公積金  │  0.2687│  0.2687│  0.2615│  0.2599│  0.2603
每股未分配利潤  │  0.4368│  0.4939│  0.7459│  0.7172│  0.6320
加權凈資產收益率│ -4.1800│ -6.6200│  5.3900│  4.0300│ -1.3600
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按最新總股本計算│19-03-31│18-12-31│18-09-30│18-06-30│18-03-31
每股收益        │ -0.0794│ -0.1364│  0.1156│  0.0870│ -0.0293
每股凈資產      │  1.8617│  1.9061│  2.1507│  2.1204│  2.0356
每股資本公積金  │  0.2687│  0.2687│  0.2615│  0.2599│  0.2603
每股未分配利潤  │  0.4368│  0.4939│  0.7459│  0.7172│  0.6320
攤薄凈資產收益率│ -4.2666│ -7.1551│  5.3772│  4.1017│ -1.4374
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A 股簡稱:金證股份 代碼:600446 │總股本(萬):85321.0484 │法人:趙劍
上市日期:2003-12-24 發行價:13.11│A 股  (萬):85321.0484 │總經理:李結義
上市推薦:東北證券股份有限公司,天一證券有限責任公司@重│                      │行業:軟件和信息技術服務業
主承銷商:天一證券有限責任公司 │主營范圍:金融證券軟件、系統集成及服務.
電話:86-755-86393989 董秘:姚震│
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公司近五年每股收益(單位:元)     <僅供參考,據此操作盈虧與本公司無涉.>
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    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
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    2019年        │        --│        --│        --│   -0.0794
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    2018年        │   -0.1363│    0.1156│    0.0870│   -0.0293
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    2017年        │    0.1600│    0.0354│    0.0238│   -0.0309
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    2016年        │    0.2800│    0.1164│    0.0451│    0.0346
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    2015年        │    0.3100│    0.1659│    0.0986│    0.0361
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[2019-07-25](600446)金證股份:2019年公開發行公司債券(面向合格投資者)票面利率公告

    證券簡稱:金證股份 證券代碼:600446 公告編號:2019-078
    債券簡稱:17金證01 債券代碼:143367
    債券簡稱:19金證債 債券代碼:155554
    深圳市金證科技股份有限公司2019年公開發行公司債券(面向合格投資者)票
面利率公告
    (第一期)
    (第二期)
    經中國證券監督管理委員會證監許可【2017】1561號文核準,深圳市金證科技
股份有限公司(以下簡稱“發行人”)獲準面向合格投資者公開發行總額不超過人
民幣6.50億元公司債券,本次債券采用分期發行方式,深圳市金證科技股份有限公
司2019年公開發行公司債券(面向合格投資者)(以下簡稱“本期債券”)為第二
期發行,發行規模為不超過人民幣3億元。
    2019年7月24日,本期債券以公開方式向具備相應風險識別和承擔能力的合格投
資者進行詢價,根據詢價結果,經發行人和主承銷商充分協商和審慎判斷,最終確
定本期債券的票面利率為4.85%。
    發行人將按上述票面利率于2019年7月25日至2019年7月26日面向合格投資者網
下發行本期債券。具體認購方法請參見2019年7月23日刊登在上海證券交易所網站上
的《深圳市金證科技股份有限公司2019年公開發行公司債券(面向合格投資者)發
行公告》。
    特此公告。
    (以下無正文)
    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    (本頁無正文,為《深圳市金證科技股份有限公司2019 年公開發行公司債券(
面
    向合格投資者)票面利率公告》之蓋章頁)
    發行人:深圳市金證科技股份有限公司
    年 月 日
    (本頁無正文,為《深圳市金證科技股份有限公司2019 年公開發行公司債券(
面
    向合格投資者)票面利率公告》之蓋章頁)
    主承銷商/簿記管理人:華龍證券股份有限公司
    年 月 日

[2019-07-24](600446)金證股份:關于控股子公司通過增資擴股引入投資者的進展公告

    證券代碼:600446 證券簡稱:金證股份 公告編號:2019-077
    債券代碼:143367 債券簡稱:17金證01
    深圳市金證科技股份有限公司
    關于控股子公司通過增資擴股引入投資者的進展公告
    一、交易概述
    深圳市金證科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)控股子公司深圳市融匯通
金科技有限公司(以下簡稱“融匯通金”)以增資擴股方式引入新股東香港交易所
(中國)有限公司(以下簡稱“香港交易所(中國)”)。香港交易所(中國)以
人民幣2.33億元認購融匯通金新增注冊資本,其中31,224,490元計入融匯通金本次
新增注冊資本,其余的溢價部分計入其資本公積;公司及其他原股東放棄對本次增
資的優先認購權。詳見2019年2月21日、2019年5月16日公司披露于《中國證券報》
、《上海證券報》、《證券時報》和上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的相關公告。
    上述交易已經公司第六屆董事會2019年第六次會議、2019年第五次臨時股東大
會審議通過,且公司獨立董事發表明確同意的獨立意見。
    二、交易進展
    截至本公告日,交易對方香港交易所(中國)已將股權認購款轉至指定賬戶,
融匯通金已完成相關工商變更程序的辦理。
    香港交易所(中國)現持有融匯通金51%的股權,為其控股股東;公司持有其29
.4%股權,寧波眾創投融投資合伙企業(有限合伙)持有其19.6%股權。
    融匯通金不再納入公司合并報表范圍。
    特此公告。
    深圳市金證科技股份有限公司
    董事會
    二〇一九年七月二十三日
    公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者
重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

[2019-07-23](600446)金證股份:2019年公開發行公司債券(面向合格投資者)發行公告

    證券代碼:600446 證券簡稱:金證股份
    深圳市金證科技股份有限公司
    (住所:深圳市南山區科技園高新區南區
    高新南五道金證科技大樓8-9樓)
    2019年公開發行公司債券
    (面向合格投資者)
    發行公告
    主承銷商/債券受托管理人
    (蘭州市城關區東崗西路638號財富中心21樓)
    2019年7月
    發行人及董事會全體成員保證本公告不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
,并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。
    重大事項提示
    1、深圳市金證科技股份有限公司(以下簡稱“發行人”、“公司”或“金證股
份”)公開發行不超過人民幣6.5億元(含6.5億元)公司債券(以下簡稱“本次債
券”)已獲得中國證券監督管理委員會“證監許可[2017]1561號”批復核準。
    金證股份本次債券采取分期發行的方式,其中深圳市金證科技股份有限公司201
9年公開發行公司債券(面向合格投資者)(以下簡稱“本期債券”)為第二期發
行,發行規模不超過人民幣3億元。本期債券簡稱為“19金證債”,債券代碼為“15
5554”,具體發行及掛牌上市安排見發行公告。
    2、受國民經濟總體運行狀況、宏觀經濟、金融政策以及國際經濟環境變化的影
響,市場利率存在一定波動性。本期債券的投資價值在其存續期內可能隨著市場利
率的波動而發生變動,從而使本期債券投資者持有的債券價值具有一定的不確定性。
    3、根據《公司債券發行與交易管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)及相
關管理規定,本期債券僅面向合格投資者發行,公眾投資者不得參與發行認購,本
期債券上市后將被實施投資者適當性管理,僅限合格投資者參與交易,公眾投資者
認購或買入的交易行為無效。
    4、經中證鵬元資信評估股份有限公司綜合評定,發行人主體信用等級為AA,評
級展望為穩定,本期債券評級為AAA。債券上市前,發行人最近一期末的凈資產為1
77,861.91萬元(截至2019年3月31日未經審計合并報表中所有者權益合計數);發
行人最近一期末(合并報表口徑)資產負債率為52.39%;債券上市前,發行人最近
三個會計年度實現的年均可分配利潤為8,357.25萬元(2016年度、2017年度和2018
年度合并報表中歸屬于母公司所有者的凈利潤的平均數),預計不少于本期債券一
年利息的1.5倍。發行人在本期債券發行前的財務指標符合相關規定。
    5、本期債券發行結束后,發行人將積極申請本期債券在上海證券交易所上市流
通。由于具體上市審批事宜需要在本期債券發行結束后方能進行,并依賴于有關主
管部門的審批或核準,發行人目前無法保證本期債券一定能夠按照預期在上海證券
交易所上市。此外,證券交易市場的交易活躍程度受到宏觀經濟環境、投資者分布
、投資者交易意愿等因素的影響,發行人亦無法保證本期債券在上海證券交易所上
市后本期債券的持有人能夠隨時并足額交易其所持有的債券。
    6、本期債券的期限為5年期,附第3年末發行人上調票面利率選擇權和投資者回
售選擇權。(1)發行人上調票面利率選擇權:發行人有權決定在本期債券存續期
的第3年末是否向上調整本期債券后2年的票面利率,發行人將于本期債券的第3個計
息年度付息日前的第20個交易日刊登關于是否調整本期債券票面利率以及調整幅度
的公告。若發行人未行使利率調整權,則本期債券后續期限票面利率仍維持原有票
面利率不變。(2)投資者回售選擇權:發行人發出關于是否調整本期債券票面利
率及調整幅度的公告后,投資者有權選擇在本期債券第3個計息年度付息日將其持有
的本期債券全部或部分按面值回售給發行人。本期債券第3個計息年度付息日即為
回售支付日,發行人將按照上海證券交易所和債券登記機構相關業務規則完成回售
支付工作。發行人發出關于是否調整本期債券票面利率及調整幅度的公告之日起3個
交易日內,行使回售權的投資者可通過指定的方式進行回售申報,投資者的回售申
報經確認后不能撤銷,相應的公司債券份額將被凍結交易;回售申報期不進行申報
的,則視為放棄回售選擇權。
    7、本期債券由深圳市中小企業信用融資擔保集團有限公司提供不可撤銷的連帶
責任保證擔保,由廣東省融資再擔保有限公司對深圳市中小企業信用融資擔保集團
有限公司在本期債券下承擔的擔保責任提供不可撤銷的連帶責任保證再擔保。
    8、本期債券票面利率詢價區間為4.50%-5.80%(含本數),發行人和
    主承銷商將于2019年7月24日(T-1日)向網下投資者進行利率詢價,并根據詢
價結果確定本期債券的最終票面利率。發行人和主承銷商將于2019年7月25日(T日
)在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、上海證券交易所網站(htt
p://www.sse.com.cn)上公告本期債券的最終票面利率,敬請投資者關注。
    9、本期債券發行采取網下面向《管理辦法》規定的合格投資者詢價配售的方式
。網下申購由簿記管理人根據簿記建檔情況進行配售。本期債券發行的對象為合格
投資者,不向發行人原有股東優先進行配售,具體發行安排將根據上海證券交易所
的相關規定進行。具體配售原則請詳見本公告之“三、網下發行”之“(六)配售”。
    10、本期債券網下預設的發行規模為不超過人民幣3億元;網下發行規模占本期
債券發行規模的比例為100%。
    11、網下發行對象為擁有中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開立的合
格A股證券賬戶的合格投資者。合格投資者通過向主承銷商(簿記管理人)提交《深
圳市金證科技股份有限公司2019年公開發行公司債券(面向合格投資者)申購要約
》的方式參與網下詢價申購。合格投資者網下最低申購金額為1,000萬元(含1,000
萬元),超過1,000萬元的必須是500萬元的整數倍。
    12、發行人主體信用評級為AA,本期債券的信用評級為AAA,本期債券符合進行
質押式回購交易的基本條件。
    13、投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購,也不得違規融資或替他人
違規融資認購。投資者認購并持有本期債券應遵守相關法律法規和中國證監會的有
關規定,并自行承擔相應的法律責任。
    14、敬請投資者注意本公告中本期債券的發行方式、發行對象、發行數量、發
行時間、認購辦法、認購程序、認購價格和認購款繳納等具體規定。
    15、本公告僅對本期債券發行的有關事宜進行說明,不構成針對本期債券的任
何投資建議。投資者欲詳細了解本期債券情況,請仔細閱讀《深圳市金證科技股份
有限公司2019年公開發行公司債券(面向合格投資者)募集說明書》。投資者欲了
解本期債券發行的相關資料和情況,亦可登陸上海證券交易所網站(http://www.ss
e.com.cn)查詢。
    16、本期債券的募集說明書及摘要、發行公告、評級報告將于2019年7月23日(
T-2日)在上海證券交易所網站(http://www.sse.com.cn)公告,其中,募集說明
書摘要、發行公告、評級報告將于2019年7月23日(T-2日)刊登于《中國證券報》
、《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網站(http://www.sse.com.c
n)。
    17、有關本期債券發行的其他事宜,發行人和主承銷商將視需要在《中國證券
報》、《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網站(http://www.sse.co
m.cn)上及時公告,敬請投資者關注。
    釋 義
    除非文意另有所指,下列詞語具有如下含義:
    金證股份/發行人/公司
    指
    深圳市金證科技股份有限公司
    本次債券
    指
    根據公司2017年6月2日的董事會決議,以及2017年6月19日的股東大會決議,公
司擬向中國證監會申請面向合格投資者公開發行的總金額不超過6.5億元、票面金
額為100元的公司債券
    本期債券
    指
    深圳市金證科技股份有限公司2019年公開發行公司債券(面向合格投資者)
    本次發行
    指
    本期債券的發行
    募集說明書
    指
    發行人根據有關法律、法規為發行本期債券而制作的《深圳市金證科技股份有
限公司2019年公開發行公司債券(面向合格投資者)募集說明書》
    募集說明書摘要
    指
    發行人根據有關法律、法規為發行本期債券而制作的《深圳市金證科技股份有
限公司2019年公開發行公司債券(面向合格投資者)募集說明書摘要》
    發行公告
    指
    《深圳市金證科技股份有限公司2019年公開發行公司債券(面向合格投資者)
發行公告》
    中國證監會
    指
    中國證券監督管理委員會
    上交所
    指
    上海證券交易所
    登記公司/債券登記機構
    指
    中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
    華龍證券/主承銷商/簿記管理人/債券受托管理人
    指
    華龍證券股份有限公司
    資信評級機構/鵬元資信
    指
    中證鵬元資信評估股份有限公司
    審計機構
    指
    大華會計師事務所(特殊普通合伙)
    發行人律師
    指
    廣東信達律師事務所
    簿記建檔
    指
    由主承銷商作為簿記管理人記錄投資者認購數量和認購價格的意愿,并與發行
人確認本期債券最終配售結果的程序
    余額包銷
    指
    主承銷商按承銷協議所規定的承銷本期債券的份額承擔債券發行風險,在發行
期結束后,將未售出的債券全部買入
    債券持有人
    指
    根據債券登記機構的記錄顯示在其名下登記擁有本期債券的投資者
    董事會
    指
    深圳市金證科技股份有限公司董事會
    監事會
    指
    深圳市金證科技股份有限公司監事會
    《債券持有人會議規則》
    指
    《深圳市金證科技股份有限公司2017年公開發行公司債券債券持有人會議規則
》
    《債券受托管理協議》
    指
    《深圳市金證科技股份有限公司2017年公開發行公司債券受托管理協議》
    網下詢價日(T-1日)
    指
    2019年7月24日,為本次發行接受合格投資者網下詢價的日期
    發行首日/網下認購起始日(T日)
    指
    2019年7月25日,為本次發行接受投資者網下認購的起始日期
    報告期
    指
    2016年、2017年、2018年及2019年1-3月
    交易日
    指
    上海證券交易所的正常交易日
    《公司法》
    指
    《中華人民共和國公司法》
    《證券法》
    指
    《中華人民共和國證券法》
    《管理辦法》
    指
    《公司債券發行與交易管理辦法》
    元/萬元
    指
    人民幣元/人民幣萬元
    本公告中,部分合計數與各分項數直接相加之和在尾數上有可能略有差異,這
些差異是因四舍五入造成的。本公告引用財務數據,除特別標注外,2016至2018年
的財務數據均經大華會計師事務所(特殊普通合伙)審計,并出具了標準無保留意
見的審計報告(大華審字[2017]005577號、大華審字[2018]006811號、大華審字[20
19]007003號),2019年1-3月的財務報表未經審計。
    8
    一、本期債券的基本條款
    發行主體:深圳市金證科技股份有限公司。
    債券名稱:深圳市金證科技股份有限公司2019年公開發行公司債券(面向合格
投資者)。
    債券期限:本期債券期限為5年,附第3年末發行人向上調整票面利率選擇權和
投資者回售選擇權。(1)發行人向上調整票面利率選擇權:發行人有權決定在本期
債券存續期的第3年末調整本期債券后2年的票面利率,發行人將于本期債券的第3
個計息年度付息日前的第20個交易日刊登關于是否調整本期債券票面利率以及調整
幅度的公告。若發行人未行使利率調整權,則本期債券后續期限票面利率仍維持原
有票面利率不變。(2)投資者回售選擇權:發行人發出關于是否調整本期債券票面
利率及調整幅度的公告后,投資者有權選擇在本期債券第3個計息年度付息日將其
持有的本期債券全部或部分按面值回售給發行人。本期債券第3個計息年度付息日即
為回售支付日,發行人將按照上海證券交易所和債券登記機構相關業務規則完成回
售支付工作。發行人發出關于是否調整本期債券票面利率及調整幅度的公告之日起
3個交易日內,行使回售權的投資者可通過指定的方式進行回售申報,投資者的回
售申報經確認后不能撤銷,相應的公司債券份額將被凍結交易;回售申報期不進行
申報的,則視為放棄回售選擇權。
    發行規模:本次債券發行總規模為不超過人民幣6.5億元,采用分期發行方式,
本期債券為第二期發行,發行規模為不超過人民幣3億元。
    債券利率或其確定方式:本期債券為固定利率債券,本期債券的票面利率將根
據網下詢價結果,由公司與主承銷商根據相關規定及市場情況確定。債券票面利率
采取單利按年計息,不計復利。
    9
    債券票面金額及發行價格:本期債券票面金額為100元,按面值平價發行。
    擔保情況:本期債券發行由深圳市中小企業信用融資擔保集團有限公司提供不
可撤銷的連帶責任保證擔保,由廣東省融資再擔保有限公司對深圳市中小企業信用
融資擔保集團有限公司在本期債券下承擔的擔保責任提供不可撤銷的連帶責任保證
再擔保。
    債券形式:實名制記賬式公司債券。投資者認購的本期債券在債券登記機構開
立的托管賬戶托管記載。本期債券發行結束后,債券持有人可按照有關主管機構的
規定進行債券的轉讓、質押等操作。
    還本付息方式:本期債券采用單利按年計息,不計復利。每年付息一次,到期
一次還本,最后一期利息隨本金的兌付一起支付。
    發行對象及發行方式:本期債券發行采取網下面向合格投資者詢價配售的方式
,網下申購由發行人與主承銷商根據簿記建檔情況進行債券配售。具體發行安排將
根據上海證券交易所的相關規定進行。
    配售規則:主承銷商根據網下詢價結果對所有有效申購進行配售,機構投資者
的獲配售金額不會超過其有效申購中相應的最大申購金額。配售依照以下原則:按
照投資者的申購利率從低到高進行簿記建檔,按照申購利率從低向高對認購金額進
行累計,當累計金額超過或等于本期債券發行總額時所對應的最高申購利率確認為
發行利率;申購利率在最終發行利率以下(含發行利率)的投資者按照價格優先的
原則配售;在價格相同的情況下,按照時間優先的原則進行配售,同時適當考慮長
期合作的投資者優先。發行人和主承銷商有權決定本期債券的最終配售結果。
    向公司股東配售安排:本期債券不向公司股東優先配售。
    起息日:本期債券的起息日為2019年7月26日。
    利息登記日:本期債券的利息登記日按登記機構相關規定處理。
    10
    在利息登記日當日收市后登記在冊的本期債券持有人,均有權就所持本期債券
獲得該利息登記日所在計息年度的利息。
    付息日:本期債券的付息日為2020年至2024年每年的7月26日;如投資者行使回
售選擇權,則其回售部分債券的付息日為2020年至2022年每年的7月26日(如遇法
定及政府指定節假日或休息日,則順延至其后的第1個交易日;順延期間兌付款項不
另計利息)。
    到期日:本期債券的到期日為2024年7月26日;如投資者行使回售選擇權,則其
回售部分債券的到期日為2022年7月26日(如遇法定及政府指定節假日或休息日,
則順延至其后的第1個交易日;順延期間兌付款項不另計利息)。
    計息期限:本期債券的計息期限為2019年7月26日至2024年7月25日。如投資者
行使回售選擇權,則其回售部分債券的計息期限為2019年7月26日至2022年7月25日
。
    兌付登記日:本期債券兌付登記日期安排將按照中國證券登記結算有限責任公
司上海分公司的有關規定執行。
    兌付日:本期債券的兌付日為2024年7月26日;如投資者行使回售選擇權,則其
回售部分債券的兌付日為2022年7月26日(如遇法定及政府指定節假日或休息日,
則順延至其后的第1個交易日;順延期間兌付款項不另計利息)。
    在兌付登記日次日至兌付日期間,本期債券停止交易。
    付息、兌付方式:本期債券本息支付將按照債券登記機構的有關規定統計債券
持有人名單,本息支付方式及其他具體安排按照債券登記機構的相關規定辦理。
    信用級別及資信評級機構:經中證鵬元資信評估股份有限公司綜合評定,發行
人的主體信用等級為AA,本期債券信用等級為AAA,評級展望為穩定。
    11
    債券受托管理人:華龍證券股份有限公司。
    承銷方式:本期債券由主承銷商華龍證券以余額包銷的方式承銷。
    擬上市交易場所:上海證券交易所。
    新質押式回購安排:發行人主體信用等級為AA級,本期債券信用等級為AAA級,
評級展望為穩定,本期債券符合進行新質押式回購交易的基本條件。本期債券新質
押式回購相關申請尚需相關機構批準,具體折算率等事宜按上海證券交易所及債券
登記機構的相關規定執行。
    募集資金用途:本期債券募集資金扣除發行費用后,擬用于補充流動資金。
    稅務提示:根據國家有關稅收法律、法規的規定,投資者投資本期債券所繳納
的稅款由投資者承擔。
    與本期債券發行有關的時間安排:
    日期
    發行安排
    2019年7月23日
    (T-2日)
    刊登募集說明書及其摘要、發行公告和評級報告
    2019年7月24日
    (T-1日)
    網下詢價
    確定票面利率
    2019年7月25日
    (T日)
    公告最終票面利率
    網下發行起始日
    簿記管理人向獲得網下配售的合格投資者發送《配售繳款通知書》
    2019年7月26日
    (T+1日)
    網下發行截止日、起息日
    網下合格投資者在當日16:00前將認購款劃至簿記管理人指定收款賬戶
    2019年7月29日
    (T+2日)
    刊登發行結果公告
    注:上述日期為交易日。如遇重大突發事件影響發行,發行人和主承銷商將及
時公告,修改發行日程。
    二、網下向合格投資者利率詢價
    (一)網下投資者
    12
    本次網下利率詢價對象/網下投資者為在證券登記機構開立合格證券賬戶且符合
《公司債券發行與交易管理辦法》、《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理
辦法(2017年修訂)》及相關法律法規規定的合格投資者。合格投資者的申購資金
來源必須符合國家有關規定。
    (二)利率詢價預設區間和票面利率確定方法
    本期債券票面利率詢價區間為4.50%-5.80%(含本數)。最終票面利率將由發行
人和簿記管理人根據網下利率詢價結果在預設利率區間內協商確定。
    (三)詢價時間
    本期債券網下利率詢價的時間為2019年7月24日(T-1日),參與詢價的投資者
必須在2019年7月24日(T-1日)14:00-16:00之間將《深圳市金證科技股份有限公司
2019年公開發行公司債券(面向合格投資者)網下利率詢價及認購申請表)》(以
下簡稱“《網下利率詢價及認購申請表》”,見附件)傳真至簿記管理人處。
    簿記管理人有權根據詢價情況調整簿記時間。
    (四)詢價辦法
    1、填制《網下利率詢價及認購申請表》
    擬參與網下詢價和申購的合格投資者可以從本發行公告所列示的網站下載《網
下利率詢價及認購申請表》,并按要求正確填寫。
    填寫《網下利率詢價及認購申請表》應注意:
    (1)應在發行公告所指定的利率區間范圍內填寫詢價利率,超過指定利率區間
范圍的詢價利率標位無效;
    (2)詢價可不連續;
    (3)填寫詢價利率時精確到0.01%;
    13
    (4)投資者的最低申購金額不得低于1,000萬元,超過1,000萬元的必須是1,00
0萬元的整數倍;
    (5)每一申購利率對應的申購金額為單一申購金額,即在該利率標位上,投資
者的新增認購需求,不累計計算;
    (6)每一合格投資者在《網下利率詢價及認購申請表》中填入的最大申購金額
不得超過本期債券的發行規模,簿記管理人另有規定除外。
    2、提交
    參與利率詢價的合格投資者應在2019年7月24日(T-1日)14:00-16:00之間將加
蓋單位公章或部門公章或業務專用章的《網下利率詢價及認購申請表》傳真至簿記
管理人處,并電話確認。
    簿記管理人有權根據詢價情況要求投資者提供其他資質證明文件。
    投資者填寫的《網下利率詢價及認購申請表》一旦傳真至簿記管理人處,即具
有法律約束力,不得撤回。投資者如需對已提交至簿記管理人處的《網下利率詢價
及認購申請表》進行修改的,須征得簿記管理人的同意,方可進行修改并在規定的
時間內提交修改后的《網下利率詢價及認購申請表》。
    申購傳真:0755-83942937、83942244
    咨詢電話:0755-83533241
    3、利率確定
    發行人和簿記管理人將根據詢價情況協商確定本期債券的最終票面利率,并將
于 2019 年7月25日(T 日)在上海證券交易所網站(http://www.sse.com.cn)上
公告本期債券的最終票面利率。發行人將按上述確定的票面利率向合格投資者公開
發行本期債券。
    三、網下發行
    14
    (一)發行對象
    本次網下發行對象為在證券登記機構開立合格證券賬戶且符合《公司債券發行
與交易管理辦法》、《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法(2017年修
訂)》及相關法律法規規定的合格投資者。合格投資者的申購資金來源必須符合國
家有關規定。
    (二)發行規模
    本次債券發行總規模為不超過人民幣6.5億元,采用分期發行方式,本期債券為
第二期發行,發行規模為不超過人民幣3億元。
    參與本期債券網下發行的每家合格投資者的最低認購單位為 10,000 手(1,000
 萬元),超過 10,000 手的必須是 10,000手(1,000萬元)的整數倍。每一合格
投資者在《網下利率詢價及認購申請表》中填入的最大申購金額不得超過本期債券
的發行總額。
    (三)發行價格
    本期債券的發行價格為100元/張。
    (四)發行時間
    本期債券網下發行的期限為2個交易日,即發行首日2019年7月25日至2019年7月
26日。
    (五)申購辦法
    1、參與本期債券網下申購的合格投資者應遵守有關法律法規的規定并自行承擔
有關的法律責任。
    2、凡參與本期債券網下認購的合格投資者,認購時必須持有登記公司的證券賬
戶。尚未開戶的合格投資者,必須在 2019年7月24日(T-1日)前開立證券賬戶。
    3、欲參與網下申購的合格投資者在網下發行期間自行聯系簿記管理人,簿記管
理人根據網下合格投資者認購意向與其協商確定認購數量,并向合格投資者發送《
配售繳款通知書》。參與網下申購的合
    15
    格投資者應在2019年7月24日(T-1日)14:00-16:00間將加蓋單位公章或部門公
章或業務專用章的《網下利率詢價及認購申請表》傳真至簿記管理人處,并電話確
認。
    簿記管理人有權根據詢價情況要求投資者提供其他資質證明文件。
    參與網下詢價的合格投資者無需再次提交《網下利率詢價及認購申請表》。不
參與網下詢價、直接參與網下申購的各合格投資者應在網下發行截止日之前將上述
資料傳真至簿記管理人處。
    (六)配售
    簿記管理人根據網下詢價結果及網下發行期間合格投資者認購申請情況對所有
有效申購進行配售,合格投資者的獲配金額不會超過其累計有效申購金額。
    配售依照以下原則進行:按照投資者的申購利率從低到高進行簿記建檔,按照
申購利率從低到高對申購金額進行累計,當累計申購金額超過或等于本期債券發行
總額時所對應的申購利率確認為發行利率。申購利率在最終發行利率以下(含發行
利率)的合格投資者按照價格優先的原則配售;申購利率相同且在該利率上的所有
申購不能獲得足額配售的情況下,按照等比例原則進行配售,同時適當考慮長期合
作的合格投資者優先;參與網下詢價的合格投資者在最終發行利率以下(含發行利
率)的認購意向將優先得到滿足。
    簿記管理人有權決定本期債券的最終配售結果。
    (七)繳款
    簿記管理人將于2019年7月25日(T日)向獲得配售的合格投資者發送配售繳款
通知書,內容包括該合格投資者的獲配金額、應繳款金額、繳款日期、收款銀行賬
戶等。上述配售繳款通知書與合格投
    16
    資者提交的《網下利率詢價及認購申請表》共同構成認購的要約與承諾,具備
法律約束力。
    獲得配售的合格投資者應按規定及時繳納認購款,認購款須在2019年7月26日(
T+1日)16:00時前按時足額將認購款項劃至簿記管理人指定的銀行賬戶。劃款時應
在銀行附注中填寫“19金證債繳款”,并請電話確認。
    簿記管理人指定的收款銀行賬戶為:
    賬戶名稱:華龍證券股份有限公司
    開戶銀行:工商銀行蘭州金城支行
    銀行賬戶:2703000629200193410
    大額支付系統號:102821000064
    聯系人:張矛
    聯系電話:0755-83533241
    (八)違約的處理
    獲得配售的合格投資者如果未能在《配售繳款通知書》規定的時間內向簿記管
理人指定賬戶足額劃付認購款項,將被視為違約,簿記管理人有權處置該違約投資
者申購要約項下的全部債券,同時,投資者就逾時未劃部分按每日萬分之五的比例
向簿記管理人支付違約金,并賠償簿記管理人由此遭受的損失,并有權進一步依法
追究違約投資者的法律責任。
    四、認購費用
    本次發行不向投資者收取傭金、過戶費、印花稅等費用。
    五、風險揭示
    發行人和主承銷商在已知范圍內已充分揭示本次發行可能涉及的風險事項,詳
細風險揭示條款參見《深圳市金證科技股份有限公司2019年公開發行公司債券(面
向合格投資者)募集說明書》。
    17
    六、發行人和主承銷商
    (一)發行人:深圳市金證科技股份有限公司
    法定代表人:趙劍
    住所:深圳市南山區科技園高新區南區高新南五道金證科技大樓8-9樓
    聯系地址:深圳市南山區科技園高新區南區高新南五道金證科技大樓8-9樓
    聯系電話:0755-86393989
    傳真:0755-86393986
    聯系人:姚震、黃舒倩
    (二)主承銷商、簿記管理人和債券受托管理人:華龍證券股份有限公司
    法定代表人:陳牧原
    住所:蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓
    聯系地址:深圳市福田區民田路178號華融大廈裙樓二樓
    聯系電話:0755-83936860
    傳真:0755-82912907
    項目聯系人:呂剛、賀姜萍、顧彥召
    (本頁以下無正文)
    18
    (此頁無正文,為《深圳市金證科技股份有限公司2019年公開發行公司債券(
面向合格投資者)發行公告》之蓋章頁)
    發行人:深圳市金證科技股份有限公司
    (公章)
    年 月 日
    19
    (此頁無正文,為《深圳市金證科技股份有限公司2019年公開發行公司債券(
面向合格投資者)發行公告》之蓋章頁)
    主承銷商/簿記管理人:華龍證券股份有限公司
    (公章)
    年 月 日
    附件一:
    深圳市金證科技股份有限公司2019年公開發行公司債券(面向合格投資者)網
下利率詢價及認購申請表
    重要聲明
    填表前請詳細閱讀發行公告、募集說明書及填表說明。
    本表一經申購人完整填寫,且由其經辦人或其他有權人員簽字及加蓋單位公章
或部門公章或業務專用章后,傳真至簿記管理人后,即構成申購人發出的、對申購
人具有法律約束力的要約。
    申購人承諾并保證其將根據簿記管理人確定的配售數量按時完成繳款。
    基本信息
    機構名稱
    法定代表人
    營業執照號碼
    經辦人姓名
    電子郵箱
    聯系電話
    傳真號碼
    證券賬戶名稱
    (上海)
    證券賬戶號碼
    (上海)
    利率詢價及申購信息
    利率區間:4.50%-5.80%(含本數)
    (1、每一申購利率對應的申購金額為單一申購金額,不累計計算;2、如申購
有比例限制則在該申購申請表中注明,否則視為無比例限制)
    申購利率(%)
    申購金額(萬元)
    重要提示:參與利率詢價的合格投資者,請將此表填妥簽字并加蓋單位公章或
部門公章或業務專用章后,于2019年7月24日(T-1日)14:00至16:00間傳真至簿記
管理人處,申購傳真:0755-83942937/83942244,咨詢電話:0755-83533241。
    申購人在此承諾:
    1、 申購人以上填寫內容真實、有效、完整(如申購有比例限制則在該申購申
請表中注明,否則視為無比例限制);
    2、 本次申購款來源符合有關法律、法規以及中國證監會的有關規定及其它適
用于自身的相關法定或合同約定要求,已就此取得所有必要的內外部批準;
    3、 申購人同意簿記管理人根據簿記建檔等情況確定其具體配售金額,并接受
所確定的最終債券配售結果;簿記管理人向申購人發出《深圳市金證科技股份有限
公司2019年公開發行公司債券(面向合格投資者)配售繳款通知書》(簡稱“《配
售繳款通知書》”),即構成對本申購要約的承諾;
    4、 申購人理解并接受,如果其獲得配售,則有義務按照《配售繳款通知書》
規定的時間、金額和方式,將認購款足額劃至簿記管理人通知的劃款賬戶。如果申
購人違反此義務,
    簿記管理人有權處置該違約申購人訂單項下的全部債券,同時,本申購人同意
就逾時未劃部分按每日萬分之五的比例向簿記管理人支付違約金,并賠償簿記管理
人由此遭受的損失;
    5、 申購人理解并接受,如遇有不可抗力、監督者要求或其他可能對本次發行
造成重大不利影響的情況,在經與主管機關協商后,發行人及簿記管理人有權暫停
或終止本次發行;
    6、 申購人已閱知《合格投資者確認函》(附件二),并確認自身屬于( )類
投資者(請填寫附件二中投資者類型對應的字母):
    若投資者類型屬于 B 或 D,并擬將主要資產投向單一債券的,請打鉤確認最終
投資者是否為符合基金業協會標準規定的合規投資者。( )是 ( )否
    7、 申購人已詳細、完整閱讀《債券市場合格投資者風險揭示書》(附件三)
,已知悉本期債券的投資風險并具備承擔該風險的能力;
    8、 申購人理解并接受,簿記管理人有權視需要要求申購人提供相關資質證明
文件,包括但不限于加蓋公章的營業執照、以及監管部門要求能夠證明申購人為合
格投資者的相關證明;簿記管理人有權視需要要求申購人提供部門公章或業務專用
章的授權書。(如申購人未按要求提供相關文件,簿記管理人有權認定其申購無效)。
    經辦人或其他有權人員簽字:
    (有效印章)
    年 月 日
    附件二:(以下內容不用傳真至簿記管理人處,但應被視為本發行方案不可分
割的部分,填表前請仔細閱讀,并將下方投資者類型前的對應字母填入《網下利率
詢價及認購申請表》中)
    合格投資者確認函
    根據《公司債券發行與交易管理辦法》及《上海證券交易所債券市場投資者適
當性管理辦法(2017年修訂)》之規定,請確認本機構的投資者類型,并將下方投
資者類型前的對應字母填入《網下利率詢價及認購申請表》中:
    (A)經有關金融監管部門批準設立的金融機構,包括證券公司、期貨公司、基
金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等;經行業協
會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人;
    (B)上述機構面向投資者發行的理財產品,包括但不限于證券公司資產管理產
品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險
產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金;(如擬將主要資產投向單一債券,
請同時閱讀下方備注項)
    (C)社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金,合格境
外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII);
    (D)同時符合下列條件的法人或者其他組織:
    1、最近1年末凈資產不低于2,000萬元;
    2、最近1年末金融資產不低于1,000萬元;
    3、具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷;(如為合伙企業
擬將主要資產投向單一債券,請同時閱讀下方備注項)
    (E)同時符合下列條件的個人:申購前20個交易日名下金融資產日均不低于50
0萬元,或者最近3年個人年均收入不低于50萬元;具有2年以上證券、基金、期貨
、黃金、外匯等投資經歷,或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關
工作經歷,或者符合第一項標準的合格投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證
的從事金融相關業務的注冊會計師和律師(金融資產包括銀行存款、股票、債券、
基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等);
    (F)中國證監會認可的其他合格投資者。請說明具體類型并附上相關證明文件
(如有)。
    備注:如為以上B或D類投資者,且擬將主要資產投向單一債券,根據穿透原則
(《公司債券發行與交易管理辦法》第十四條之規定)核查最終投資者是否為符合
基金業協會標準規定的合格投資者,并在《網下利率詢價及認購申請表》中勾選相
應欄位。
    附件三:(以下內容不用傳真至簿記管理人處,但應被視為本申請表不可分割
的部分,填表前請仔細閱讀)
    債券市場合格投資者風險揭示書
    尊敬的投資者:
    為使貴公司更好地了解投資公司債券的相關風險,根據交易所關于債券市場投
資者適當性管理的有關規定,本公司特為您(貴公司)提供此份風險揭示書,請認
真詳細閱讀,關注以下風險。
    貴公司在參與公司債券的認購和交易前,應當仔細核對自身是否具備合格投資
者資格,充分了解公司債券的特點及風險,審慎評估自身的經濟狀況和財務能力,
考慮是否適合參與。具體包括:
    一、債券投資具有信用風險、市場風險、流動性風險、放大交易風險、標準券
欠庫風險、政策風險及其他各類風險。
    二、投資者應當根據自身的財務狀況、實際需求、風險承受能力,以及內部制
度(若為機構),審慎決定參與債券認購和交易。
    三、債券發行人無法按期還本付息的風險。如果投資者購買或持有資信評級較
低或無資信評級的信用債,將面臨顯著的信用風險。
    四、由于市場環境或供求關系等因素導致的債券價格波動的風險。
    五、投資者在短期內無法以合理價格買入或賣出債券,從而遭受損失的風險。


    六、投資者利用現券和回購兩個品種進行債券投資的放大操作,從而放大投資
損失的風險。
    七、投資者在回購期間需要保證回購標準券足額。如果回購期間債券價格下跌
,標準券折算率相應下調,融資方面臨標準券欠庫風險。融資方需要及時補充質押
券避免標準券不足。
    八、由于國家法律、法規、政策、交易所規則的變化、修改等原因,可能會對
投資者的交易產生不利影響,甚至造成經濟損失。
    特別提示:
    本《風險揭示書》的提示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明債券認購和交易的
所有風險。貴公司在參與債券認購和交易前,應認真閱讀本風險揭示書、債券募集
說明書以及交易所相關業務規則,確認已知曉并理解風險揭示書的全部內容,并做
好風險評估與財務安排,確定自身有足夠的風險承受能力,并自行承擔參與認購和
交易的相應風險,避免因參與債券認購和交易而遭受難以承受的損失。

[2019-07-20](600446)金證股份:2019年第六次臨時股東大會決議公告

    證券代碼:600446 證券簡稱:金證股份 公告編號:2019-075 債券代碼:1433
67 債券簡稱:17金證01
    深圳市金證科技股份有限公司 2019年第六次臨時股東大會決議公告
    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    重要內容提示:
    ? 本次會議是否有否決議案:無
    一、 會議召開和出席情況
    (一) 股東大會召開的時間:2019年7月19日
    (二) 股東大會召開的地點:深圳市南山區高新南五道金證科技大樓9樓會議室


    (三) 出席會議的普通股股東和恢復表決權的優先股股東及其持有股份情況:
    1、出席會議的股東和代理人人數
    11
    2、出席會議的股東所持有表決權的股份總數(股)
    344,280,150
    3、出席會議的股東所持有表決權股份數占公司有表決權股份總數的比例(%)


    40.3511
    (四) 表決方式是否符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”
)及《深圳市金證科技股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的規定
,大會主持情況等。
    本次臨時股東大會由公司董事會召集,會議由董事長趙劍先生主持。會議采用
現場投票和網絡投票相結合的表決方式進行表決。會議的召開和表決程序符合《公
司法》和《公司章程》的規定,會議合法有效。
    (五) 公司董事、監事和董事會秘書的出席情況
    1、 公司在任董事8人,出席2人,公司董事杜宣、李結義、黃宇翔,獨立董事
肖幼美、張龍飛、陳正旭因公務未出席本次會議;
    2、 公司在任監事3人,出席3人;
    3、 公司高級副總裁徐岷波及董事會秘書姚震出席本次會議。
    二、 議案審議情況
    (一) 非累積投票議案
    1、 議案名稱:《關于延長公司債券發行股東大會決議有效期的議案》
    審議結果:通過
    表決情況:
    股東類型
    同意
    反對
    棄權
    票數
    比例(%)
    票數
    比例(%)
    票數
    比例(%)
    A股
    344,280,050
    99.9999
    100
    0.0001
    0
    0.0000
    2、 議案名稱:《關于全資子公司為公司發行債券提供反擔保的議案》
    審議結果:通過
    表決情況:
    股東類型
    同意
    反對
    棄權
    票數
    比例(%)
    票數
    比例(%)
    票數
    比例(%)
    A股
    344,280,050
    99.9999
    100
    0.0001
    0
    0.0000
    (二) 涉及重大事項,5%以下股東的表決情況
    議案
    序號
    議案名稱
    同意
    反對
    棄權
    票數
    比例(%)
    票數
    比例(%)
    票數
    比例(%)
    1
    《關于延長公司債券發行股東大會決議有效期的議案》
    1,222,878
    99.9918
    100
    0.0082
    0
    0.0000
    2
    《關于全資子公司為公司發行債券提供反擔保的議案》
    1,222,878
    99.9918
    100
    0.0082
    0
    0.0000
    (三) 關于議案表決的有關情況說明
    本次股東大會表決方式符合《公司法》及《公司章程》的規定,審議的議案一
經參加表決的有表決權的股東二分之一以上通過,議案二經參加表決的有表決權的
股東三分之二以上通過。
    三、 律師見證情況
    1、 本次股東大會見證的律師事務所:廣東信達律師事務所
    律師:彭文文、麥琪
    2、 律師見證結論意見:
    信達律師在核查后認為,公司本次股東大會的召集、召集人資格、召開程序符
合《公司法》、《上市公司股東大會規則》、《上海證券交易所上市公司股東大會
網絡投票實施細則》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的有關規定;
出席會議的人員資格合法、有效;本次股東大會的表決程序和表決結果合法、有效。
    四、 備查文件目錄
    1、 《深圳市金證科技股份有限公司2019年第六次臨時股東大會決議》;
    2、 《廣東信達律師事務所關于深圳市金證科技股份有限公司2019年第六次臨
時股東大會的法律意見書》。
    深圳市金證科技股份有限公司
    董事會
    2019年7月19日

[2019-07-19](600446)金證股份:關于召開2019年第七次臨時股東大會的通知

    證券代碼:600446 證券簡稱:金證股份 公告編號:2019-074
    債券代碼:143367 債券簡稱:17金證01
    深圳市金證科技股份有限公司 關于召開2019年第七次臨時股東大會的通知
    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    重要內容提示:
    ? 股東大會召開日期:2019年8月23日
    ? 本次股東大會采用的網絡投票系統:上海證券交易所股東大會網絡投票系統


    一、 召開會議的基本情況
    (一) 股東大會類型和屆次
    2019年第七次臨時股東大會
    (二) 股東大會召集人:董事會
    (三) 投票方式:本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合
的方式
    (四) 現場會議召開的日期、時間和地點
    召開的日期時間:2019年8月23日 14時00分
    召開地點:深圳市南山區高新南五道金證科技大樓9樓會議室
    (五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
    網絡投票系統:上海證券交易所股東大會網絡投票系統
    網絡投票起止時間:自2019年8月23日
    至2019年8月23日
    采用上海證券交易所網絡投票系統,通過交易系統投票平臺的投票時間為股東
大會召開當日的交易時間段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通過互聯網
投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
    (六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序
    涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票
,應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行
。
    (七) 涉及公開征集股東投票權
    獨立董事陳正旭先生受其他獨立董事委托,作為征集人,就公司于2019年8月23
日召開的2019年第七次臨時股東大會審議的2019年限制性股票激勵計劃相關議案向
公司全體股東征集投票權。詳情請見公司于2019年7月19日披露于《中國證券報》
、《上海證券報》、《證券時報》和上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的相
關公告。
    二、 會議審議事項
    本次股東大會審議議案及投票股東類型
    序號
    議案名稱
    投票股東類型
    A股股東
    非累積投票議案
    1
    《關于公司2019年限制性股票激勵計劃(草案)及其摘要的議案》
    √
    2
    《關于<深圳市金證科技股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理
辦法>的議案》
    √
    3
    《關于提請股東大會授權董事會辦理公司限制性股票激勵計劃相關事宜的議案
》
    √
    1、各議案已披露的時間和披露媒體
    上述議案已經公司第六屆董事會2019年第八次會議審議通過,詳見2019年7月19
日公司披露于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和上海證券交易所
網站(www.sse.com.cn)披露的相關公告。
    2、特別決議議案:1、2、3
    3、對中小投資者單獨計票的議案:1、2、3
    4、涉及關聯股東回避表決的議案:無。
    應回避表決的關聯股東名稱: 不適用
    5、涉及優先股股東參與表決的議案:無。
    三、 股東大會投票注意事項
    (一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的,既
可以登陸交易系統投票平臺(通過指定交易的證券公司交易終端)進行投票,也可
以登陸互聯網投票平臺(網址:vote.sseinfo.com)進行投票。首次登陸互聯網投
票平臺進行投票的,投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺
網站說明。
    (二) 股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權,如果其擁有
多個股東賬戶,可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票后,視
為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的
表決票。
    (三) 股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的,或者在差額選舉中投票超過
應選人數的,其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。
    (四) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的,以
第一次投票結果為準。
    (五) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。
    四、 會議出席對象
    (一) 股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊
的公司股東有權出席股東大會(具體情況詳見下表),并可以以書面形式委托代理
人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
    股份類別
    股票代碼
    股票簡稱
    股權登記日
    A股
    600446
    金證股份
    2019/8/20
    (二) 公司董事、監事和高級管理人員。
    (三) 公司聘請的律師。
    (四) 其他人員
    五、 會議登記方法
    1、符合上述條件的股東或股東委托代理人于2019年8月21日(上午9—11時,下
午15—17時)向本公司董事會辦公室辦理出席會議登記手續,外地股東可以傳真或
信函方式登記(以收信郵戳為準)。
    2、請提供營業執照復印件(加蓋公章)、法定代表人身份證、證券賬戶卡、持
股證明辦理登記手續,如授權委托,還需提供法定代表人授權委托書、被委托人身
    份證。
    3、個人股東請提供本人身份證、證券賬戶卡、持股證明辦理登記手續,如授權
委托,還需提供股東授權委托書、被委托人身份證。
    六、 其他事項
    會期半天,與會人員交通食宿費用自理
    公司地址:深圳市南山區高新南五道金證科技大樓9樓會議室
    郵政編碼:518057
    聯系人:姚震
    聯系電話:0755-86393989 傳真:0755-86393986
    特此公告。
    深圳市金證科技股份有限公司
    董事會
    2019年7月18日
    附件1:授權委托書
    授權委托書
    深圳市金證科技股份有限公司:
    茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席2019年8月23日召開的貴公司2
019年第七次臨時股東大會,并代為行使表決權。
    委托人持普通股數:
    委托人股東帳戶號:
    序號
    非累積投票議案名稱
    同意
    反對
    棄權
    1
    《關于公司2019年限制性股票激勵計劃(草案)及其摘要的議案》
    2
    《關于<深圳市金證科技股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理
辦法>的議案》
    3
    《關于提請股東大會授權董事會辦理公司限制性股票激勵計劃相關事宜的議案
》
    委托人簽名(蓋章): 受托人簽名:
    委托人身份證號: 受托人身份證號:
    委托日期: 年 月 日
    備注:
    委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√
”,對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的,受托人有權按自己的意愿進行
表決。

[2019-07-19](600446)金證股份:關于獨立董事公開征集投票權的公告

    證券代碼:600446 證券簡稱:金證股份 公告編號:2019-071
    債券代碼:143367 債券簡稱:17金證01
    深圳市金證科技股份有限公司 關于獨立董事公開征集投票權的公告
    重要內容提示:
    ??征集投票權的起止時間:2019年8月21日至2019年8月22日(上午9:30-11:30
,下午13:00-15:00)
    ??征集人對所有表決事項的表決意見:同意
    ??征集人未持有公司股票
    根據中國證券監督管理委員會《上市公司股權激勵管理辦法》(以下簡稱“《
管理辦法》”)的有關規定, 受公司其他獨立董事委托,獨立董事陳正旭作為征集
人,就公司于2019年8月23日召開的2019年第七次臨時股東大會審議的2019年限制性
股票激勵計劃相關議案向公司全體股東征集投票權。
    一、征集人的基本情況、對表決事項的表決意見及理由
    (一)征集人基本情況
    本次征集投票的征集人為公司現任獨立董事陳正旭先生,基本情況如下:
    陳正旭,現年51歲,畢業于上海交通大學,管理學博士,現任公司第六屆董事
會獨立董事,未持有公司股票。
    (二)征集人對表決事項的表決意見及理由
    征集人陳正旭先生作為公司獨立董事出席了公司于2019年7月18日召開的公司第
六屆董事會2019年第八次會議,并且對《關于公司2019年限制性股票激勵計劃(草
案)及其摘要的議案》《關于<深圳市金證科技股份有限公司2019年限制性股票激
勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司限制性
股票激勵計劃相關事宜的議案》的議案均投了同意票,認為公司實施本次限制性票
激勵計劃有利于公司的持續發展,有利于對核心人才形成長效
    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    激勵機制,不會損害公司及全體股東的利益。
    二、本次股東大會的基本情況
    詳見公司在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)披露的《深圳市金證科技
股份有限公司關于召開2019年第七次臨時股東大會的通知》(公告編號:2019-074
)。
    三、征集方案
    (一)征集對象
    截至2019年8月20日下午交易結束后,在中國證券登記結算有限責任公司上海分
公司登記在冊的公司全體股東。
    (二)征集時間
    2019年8月21日至2019年8月22日(上午9:30-11:30,下午13:00-15:00)
    (三)征集程序
    1、征集對象決定委托征集人投票的,應按本公告附件確定的格式和內容逐項填
寫獨立董事征集投票權授權委托書(以下簡稱“授權委托書”)。
    2、委托人向征集人委托的公司董事會辦公室提交本人簽署的授權委托書及其他
相關文件;本次征集委托投票權由公司董事會辦公室簽收授權委托書及其他相關文
件:
    (1)法人股東須提供下述文件(請在下述所有文件上加蓋法人股東公章、法定
代表人簽字):
    ①現行有效的法人營業執照復印件;
    ②法定代表人身份證復印件;
    ③授權委托書原件(由法定代表人簽署;如系由法定代表人授權他人簽署,則
須同時提供法定代表人授權他人簽署授權委托書的授權書及相關公證文件);
    ④法人股東賬戶卡復印件;
    (2)個人股東須提供下述文件(請股東本人在下述所有文件上簽字):
    ①股東本人身份證復印件;
    ②股東賬戶卡復印件;
    ③股東簽署的授權委托書原件(由本人簽署;如系由本人授權他人簽署,該
    授權委托書應當經公證機關公證,并將公證書連同授權委托書原件一并提交;
由股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權委托書不需要公證)。
    3、委托投票股東按上述要求備妥相關文件后,應在征集時間內將授權委托書及
相關文件采取專人送達或掛號信函或特快專遞并按本公告指定地址送達;采取掛號
信或特快專遞方式的,以公司董事會辦公室簽收時間為準。請將提交的全部文件予
以妥善密封,注明委托投票股東的聯系電話和聯系人,并在顯著位置標明“獨立董
事征集投票權授權委托書”。
    委托投票股東送達授權委托書及相關文件的指定地址如下:
    地 址:深圳市南山區高新南五道金證科技大廈9樓
    收 件 人:姚震
    郵 編:518000
    聯系電話:0755—86393989
    聯系傳真:0755—86393986
    (四)由見證律師確認有效授權委托
    律師事務所見證律師將對法人股東和個人股東提交的前述所列示的文件進行審
核。經審核確認有效的授權委托將由見證律師提交征集人。
    (五)委托投票股東提交文件送達后,經審核,全部滿足下述條件的授權委托
將被確認為有效:
    1、已按本公告征集程序要求將授權委托書及相關文件送達指定地點;
    2、在征集時間內提交授權委托書及相關文件;
    3、股東已按本公告附件規定格式填寫并簽署授權委托書,且授權內容明確,提
交相關文件完整、有效;
    4、提交授權委托書及相關文件的股東基本情況與股東名冊記載內容相符;
    5、未將征集事項的投票權委托征集人以外的其他人行使。股東將其對征集事項
的投票權重復授權征集人且其授權內容不相同的,以股東最后一次簽署的授權委托
書為有效,無法判斷簽署時間的,以最后收到的授權委托書為有效,無法判斷收到
時間先后順序的,由征集人以詢問方式要求授權委托人進行確認,通過該種方式仍
無法確認授權內容的,該項授權委托無效;
    6、股東將征集事項的投票權委托征集人后,股東可以親自出席或委托征集人以
外的其他人出席本次臨時股東大會,但對征集事項無投票權。
    (六)經確認有效的授權委托出現下列情形的,征集人可以按照以下辦法處理
:
    1、股東將征集事項投票權授權委托給征集人后,在現場會議登記時間截止之前
以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托,則征集人將認定其對征集人的授權委托
自動失效;
    2、股東將征集事項投票權授權委托給征集人以外的其他人登記并出席會議,且
在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托的,則征集
人將認定其對征集人的授權委托自動失效;
    3、股東應在提交的授權委托書中明確其對征集事項的投票指示,并在同意、反
對、棄權中選其一項,選擇一項以上或未選擇的,則征集人將認定其授權委托無效
。
    特此公告。
    征集人:陳正旭
    二〇一九年七月十八日
    附件:《深圳市金證科技股份有限公司獨立董事公開征集委托投票權授權委托
書》
    附件:
    深圳市金證科技股份有限公司 獨立董事公開征集委托投票權授權委托書
    本人/本公司作為委托人確認,在簽署本授權委托書前已認真閱讀了征集人為本
次征集投票權制作并公告的深圳市金證科技股份有限公司《深圳市金證科技股份有
限公司關于獨立董事公開征集投票權的公告》、《金證股份關于召開2019年第七次
臨時股東大會的公告》及其他相關文件,對本次征集投票權等相關情況已充分了解。
    本人/本公司作為授權委托人,茲授權委托深圳市金證科技股份有限公司獨立董
事陳正旭先生作為本人/本公司的代理人出席公司2019年第七次臨時股東大會,并
按本授權委托書指示對以下會議審議事項行使表決權。
    序號
    表決事項
    同意
    反對
    棄權
    1
    《關于公司2019年限制性股票激勵計劃(草案)及其摘要的議案》
    2
    《關于<深圳市金證科技股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理
辦法>的議案》
    3
    《關于提請股東大會授權董事會辦理公司限制性股票激勵計劃相關事宜的議案
》
    (委托人應當就每一議案表示授權意見,具體授權以對應格內“√”為準,未填
寫視為棄權)
    委托人姓名或名稱(簽名或蓋章):
    委托股東身份證號碼或營業執照號碼:
    委托股東持股數:
    委托股東證券賬戶號:
    簽署日期:
    本項授權的有效期限:自本授權委托書簽署日至深圳市金證科技股份有限公司2
019年第七次臨時股東大會結束。

[2019-07-19](600446)金證股份:第六屆監事會2019年第五次會議決議公告

    證券代碼:600446 證券簡稱:金證股份 公告編號:2019-073
    債券代碼:143367 債券簡稱:17金證01
    深圳市金證科技股份有限公司
    第六屆監事會2019年第五次會議決議公告
    深圳市金證科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)第六屆監事會2019年第四
次會議于2019年7月18日上午10時在深圳市金證科技股份有限公司9樓會議室召開。
會議由監事會召集人劉瑛主持,本次會議應到監事3名,實到監事及授權代表3名。
會議的召開符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)和《深圳
市金證科技股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的有關規定。
    會議以3票同意,0票反對,0票棄權的投票結果,審議并通過了以下議案:
    一、《關于公司2019年限制性股票激勵計劃(草案)及其摘要的議案》;
    具體內容詳見公司刊登在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、
上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的《深圳市金證科技股份有限公司2019年
限制性股票激勵計劃(草案)摘要公告》(公告編號:2019-072)。
    議案尚需提交股東大會審議。
    二、《關于<深圳市金證科技股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核
管理辦法>的議案》;
    為保證公司2019年限制性股票激勵計劃的順利實施,根據《公司法》、《中華
人民共和國證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規、規范性
文件和《公司章程》、《深圳市金證科技股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃
(草案)》的相關規定,結合公司實際情況,特制定《深圳市金證科技股份有限公
司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)。
    議案尚需提交公司股東大會審議。
    本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    三、《關于公司2019年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》。
    公司擬于近期實施2019年限制性股票激勵計劃,激勵對象為公司高級管理人員
以及公司董事會認為需要進行激勵的公司及子公司核心管理人員、核心技術(業務
)人員(不包含獨立董事、監事),總人數為323人,其中高級管理人員1人,核心
管理人員247人,核心技術(業務)人員共計75人。
    本次激勵計劃的激勵對象具備《公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上
市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規和規范性文件及《公司章程》規定的任職
資格,不存在最近12個月內被上海證券交易所、中國證券監督管理委員會及其派出
機構認定為不適當人選的情形,不存在最近12個月內因重大違法違規行為被中國證
監會及其派出機構行政處罰或采取市場禁入措施的情形,不存在《公司法》規定的
不得擔任公司董事、高級管理人員情形和法律法規規定不得參與上市公司股權激勵
的情形,符合《管理辦法》規定的激勵對象條件,符合《深圳市金證科技股份有限
公司2019年限制性股票激勵計劃(草案)》規定的激勵對象范圍,其作為本次激勵
計劃激勵對象的主體資格合法、有效。
    特此公告。
    深圳市金證科技股份有限公司
    監事會
    二○一九年七月十八日

[2019-07-19](600446)金證股份:2019年限制性股票激勵計劃(草案)摘要公告

    1
    證券代碼:600446 證券簡稱:金證股份 公告編號:2019-072
    債券代碼:143367 債券簡稱:17金證01
    深圳市金證科技股份有限公司 2019年限制性股票激勵計劃(草案)摘要公告
    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    重要內容提示:
    ? 股權激勵方式:限制性股票
    ? 股份來源:公司向激勵對象定向發行公司股票
    ? 股權激勵的權益總數及涉及的標的股票總數:本激勵計劃擬向激勵對象授予
的限制性股票總量為828.60萬股,涉及的標的股票種類為人民幣A股普通股,約占本
激勵計劃公告時公司股本總額85,321.05萬股的0.97%,股權激勵計劃所涉及的標的
股票總數累計不超過公司股本總額的10%。
    一、 公司基本情況
    (一) 基本情況
    公司名稱:深圳市金證科技股份有限公司(以下簡稱“金證股份”或“公司”
) 英文名稱:SHENZHEN KINGDOM SCI-TECH CO.,LTD
    股 本:853,210,484股
    注冊地址:深圳市南山區科技園高新區南區高新南五道金證科技大樓8-9樓
    法定代表人:趙劍
    上市時間:2003年12月24日
    主營業務:公司主要服務于金融行業客戶,產品覆蓋證券、基金、銀行、期貨
、保險、信托、綜合金融等領域,同時還涉及硬件銷售、智慧城市等業務。公司軟
件業務主要是按照產品化或定制項目的模式向客戶銷售,同時按功能升級收取軟件
升級費用,按年收取軟件維護費用;硬件銷售業務主要是作為代理商,進行網絡、
安全等硬件產品的增值分銷。
    2
    (二) 公司董事會、監事會、高管人員構成情況
    1、董事會構成
    公司董事會由8名成員組成,其中獨立董事3名,基本情況如下:
    序號
    姓名
    職務
    1
    趙劍
    董事長
    2
    杜宣
    董事
    3
    李結義
    董事、總裁
    4
    徐岷波
    董事、高級副總裁
    5
    黃宇翔
    董事
    6
    肖幼美
    獨立董事
    7
    張龍飛
    獨立董事
    8
    陳正旭
    獨立董事
    2、監事會構成
    公司監事會由 3 名監事構成,其中職工監事1人,基本情況如下:
    序號
    姓名
    職務
    1
    劉瑛
    監事會主席
    2
    李世聰
    監事
    3
    劉雄任
    職工代表監事
    3、高級管理人員構成 公司共有高級管理人員3名,基本情況如下:
    序號
    姓名
    職務
    1
    李結義
    總裁
    2
    徐岷波
    高級副總裁
    3
    姚震
    董事會秘書
    (三) 最近三年業績情況
    單位:元 幣種:人民幣
    項目
    2018年
    2017年
    2016年
    總資產
    3,842,701,535.60
    4,546,819,933.07
    3,174,533,467.02
    營業收入
    4,890,612,543.65
    4,227,745,965.28
    3,665,606,591.22
    歸屬于上市公司股東的凈利潤
    -116,361,503.88
    132,000,143.37
    235,078,925.34
    歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤
    -243,846,276.02
    122,331,203.58
    246,615,747.20
    凈資產
    1,825,223,724.58
    2,276,399,897.18
    1,707,106,920.68
    歸屬于上市公司股東的凈資產
    1,626,265,442
    1,888,054,211.53
    1,469,925,048.73
    3
    項目
    2018年
    2017年
    2016年
    .36
    基本每股收益(元/股)
    -0.1363
    0.1581
    0.28
    稀釋每股收益(元/股)
    -0.1363
    0.1581
    0.28
    扣除非經常性損益后的基本每股收益(元/股)
    -0.2857
    0.1465
    0.3
    加權平均凈資產收益率(%)
    -6.62
    8.42
    17.13
    扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率(%)
    -13.87
    7.8
    17.97
    二、 限制性股票激勵計劃的目的
    公司為進一步建立、健全長效激勵機制,吸引和留住優秀人才,充分調動公司
高級管理人員以及公司或子公司的核心管理人員、核心技術(業務)人員的積極性
,有效地將股東利益、公司利益和核心團隊個人利益結合在一起,使各方共同關注
公司的長遠發展,在充分保障股東利益的前提下,按照收益與貢獻對等的原則,根
據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證
券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《上市公司股權激勵管理辦法》(以下簡稱
“《管理辦法》”)等有關法律法規和規范性文件以及《深圳市金證科技股份有限
公司章程》的規定,制定了公司2019年限制性股票激勵計劃(以下簡稱“本激勵計劃”)。
    目前,公司未同時實施其他股權激勵計劃以及其他長期激勵機制。
    三、 股權激勵方式及標的股票來源
    本激勵計劃采用限制性股票激勵方式,涉及的標的股票來源為公司向激勵對象
定向發行公司A股普通股。
    四、 擬授出的權益數量
    本激勵計劃擬向激勵對象授予的限制性股票數量為828.60萬股,占本激勵計劃
公告時公司股本總額85,321.05萬股的0.97%。
    公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數累計未超過本激勵
計劃公告時公司股本總額的10%。本激勵計劃中任何一名激勵對象通過全部在有效期
內的股權激勵計劃獲授的本公司股票,累計不超過本激勵計劃公告時公司股本總額
的1%。
    4
    在本激勵計劃公告當日至激勵對象完成限制性股票登記期間,若公司發生資本
公積轉增股本、股份拆細或縮股、配股事宜,限制性股票的授予數量將根據本激勵
計劃予以相應的調整。
    五、 激勵對象的范圍及各自所獲授的權益數量
    (一) 激勵對象的確定依據
    1、 激勵對象的確定的法律依據
    本激勵計劃激勵對象根據《公司法》、《證券法》、《管理辦法》及其他有關
法律法規和規范性文件以及《公司章程》的相關規定,結合公司實際情況而確定。
    參與本激勵計劃的激勵對象不包括公司獨立董事、監事。本激勵計劃激勵對象
不得參與兩個或兩個以上上市公司股權激勵計劃,并符合《管理辦法》第八條的規
定,不存在不得成為激勵對象的下列情形:
    (1) 最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選;
    (2) 最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選;
    (3) 最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰
或者采取市場禁入措施;
    (4) 具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的;
    (5) 法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的;
    (6) 中國證監會認定的其他情形。
    2、 激勵對象確定的職務依據
    本激勵計劃的激勵對象為公司高級管理人員以及公司董事會認為需要進行激勵
的公司及子公司核心管理人員、核心技術(業務)人員(不包含獨立董事、監事)
。
    (二) 激勵對象的范圍
    本激勵計劃授予的激勵對象共計323人,約占公司(含子公司)全部職工人數的
4.76%,包括:
    1、公司的高級管理人員;
    2、公司或子公司的核心管理人員;
    3、公司或子公司的核心技術(業務)人員。
    本激勵計劃授予的激勵對象不包括獨立董事、監事及單獨或合計持有公司
    5
    5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。
    以上激勵對象中,公司高級管理人員必須經公司董事會聘任。所有激勵對象必
須在公司授予限制性股票時與公司或子公司具有雇傭或勞動關系并簽署勞動合同或
勞務合同。
    (三) 激勵對象獲授的限制性股票的分配情況
    本激勵計劃授予的限制性股票在各激勵對象間的分配情況如下表所示:(以下
百分比計算結果四舍五入,保留兩位小數)。
    姓名
    職務
    獲授的限制性股票數量(萬股)
    占授予限制性股票總數的比例
    占本激勵計劃公告日股本總額的比例
    姚震
    董事會秘書
    8.00
    0.97%
    0.01%
    核心管理人員(247人)
    697.60
    84.19%
    0.82%
    核心技術(業務)人員
    (75人)
    123.00
    14.84%
    0.14%
    合計(323人)
    828.60
    100.00%
    0.97%
    注:
    1、上述任何一名激勵對象通過全部在有效期內的激勵計劃獲授的本公司股票均
未超過公司總股本的1%。公司全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總
數累計不超過公司總股本的10%。
    2、本計劃激勵對象未同時參與兩個或兩個以上上市公司股權激勵計劃,激勵對
象不包括獨立董事、監事及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及
其配偶、父母、子女。
    3、上述激勵對象均與公司或子公司具有雇傭或勞動關系并簽署勞動合同或勞務
合同。
    4、上述激勵對象的姓名、職務信息將在上海證券交易所網站上公布。
    六、 限制性股票的授予價格及其確定方法
    (一) 限制性股票的授予價格
    本激勵計劃限制性股票授予價格為每股10.27元,即滿足授予條件后,激勵對象
可以每股10.27元的價格購買公司向激勵對象定向發行的公司限制性股票。
    在本激勵計劃公告當日至激勵對象完成限制性股票登記期間,若公司發生資本
公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細或縮股、配股、派息等情形的,限制性股
票的授予價格將做相應的調整。
    (二) 限制性股票授予價格的確定方法
    6
    本激勵計劃授予的限制性股票的授予價格不低于股票票面金額,且不低于下列
價格較高者:
    1、本激勵計劃草案公布前1個交易日的公司股票交易均價20.5346元/股的50%,
即10.2673元/股;
    2、本激勵計劃草案公布前60個交易日的公司股票交易均價20.2981元/股的50%
,即10.1491元/股。
    七、 限制性股票的限售期和解除限售安排
    限制性股票授予后即行鎖定。激勵對象獲授的全部限制性股票適用不同的限售
期,分別為12個月、24個月、36個月,均自授予之日起計算。在限售期內,激勵對
象根據本激勵計劃獲授的限制性股票不得轉讓、用于擔保或償還債務。
    激勵對象所獲授的限制性股票,經證券登記結算公司登記過戶后便享有其股票
應有的權利,包括但不限于該等股票的分紅權、配股權、投票權等。激勵對象因獲
授的限制性股票而取得的現金股利在代扣代繳個人所得稅后由公司代管,作為應付
股利在解除限售時向激勵對象支付;若根據本激勵計劃不能解除限售,則由公司收
回。激勵對象獲授的限制性股票由于資本公積金轉增股本、股票紅利、股票拆細而
取得的股份同時限售,不得在二級市場出售或以其他方式轉讓,該等股份的解除限
售期與限制性股票解除限售期相同。若公司對尚未解除限售的限制性股票進行回購
,該等股票將一并回購。
    當期解除限售的條件未成就的,限制性股票不得解除限售或遞延至下期解除限
售。限售期滿后,公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜,未滿足
解除限售條件的激勵對象持有的限制性股票將由公司按照本激勵計劃的原則回購注
銷,回購價格為授予價格加上銀行同期存款利息之和。
    公司授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示:
    解除限售安排
    解除限售時間
    可解除限售數量占限制性股票數量比例
    第一個解除限售期
    自授予完成之日起12個月后的首個交易日起至授予完成之日起24個月內的最后
一個交易日當日止。
    30%
    第二個解除限售期
    自授予完成之日起24個月后的首個交易日起至授予完成之日起36個月內的最后
一個交易日當日止。
    30%
    第三個解除限售期
    自授予完成之日起36個月后的首個交易日起至授予完成之日起48個月
    40%
    7
    內的最后一個交易日當日止。
    八、 限制性股票的授予與解除限售條件
    (一)限制性股票的授予條件
    同時滿足下列授予條件時,公司應向激勵對象授予限制性股票,反之,若下列
任一授予條件未達成的,則不能向激勵對象授予限制性股票。
    1、公司未發生如下任一情形
    (1)最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示
意見的審計報告;
    (2)最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法
表示意見的審計報告;
    (3)上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤
分配的情形;
    (4)法律法規規定不得實行股權激勵的;
    (5)中國證監會認定的其他情形。
    2、激勵對象未發生如下任一情形
    (1)最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選;
    (2)最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選;
    (3)最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或
者采取市場禁入措施;
    (4)具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的;
    (5)法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的;
    (6)中國證監會認定的其他情形。
    (二)限制性股票的解除限售條件
    解除限售期內,同時滿足下列條件時,激勵對象獲授的限制性股票方可解除限
售:
    1、公司未發生如下任一情形
    (1)最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示
意見的審計報告;
    (2)最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法
表示意見的審計報告;
    8
    (3)上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤
分配的情形;
    (4)法律法規規定不得實行股權激勵的;
    (5)中國證監會認定的其他情形。
    公司發生上述情形之一的,所有激勵對象根據本激勵計劃已獲授但尚未解除限
售的限制性股票應當由公司回購注銷,回購價格為授予價格;對該等情形負有個人
責任的,回購價格為授予價格。
    2、激勵對象未發生如下任一情形
    (1)最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選;
    (2)最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選;
    (3)最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或
者采取市場禁入措施;
    (4)具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的;
    (5)法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的;
    (6)中國證監會認定的其他情形。
    某一激勵對象發生上述情形之一的,該激勵對象根據本激勵計劃已獲授但尚未
解除限售的限制性股票應當由公司回購注銷,回購價格為授予價格。
    3、公司業績考核要求
    本激勵計劃的解除限售考核年度為2019-2021年三個會計年度,每個會計年度考
核一次,以達到績效考核目標作為解除限售條件。各年度的公司業績考核目標如下
表所示:
    解除限售期
    業績考核指標
    第一個解除限售期
    以2016-2018年三年凈利潤平均值為基準,2019年凈利潤增長率達到20%
    第二個解除限售期
    以2016-2018年三年凈利潤平均值為基準,2020年凈利潤增長率達到35%
    第三個解除限售期
    以2016-2018年三年凈利潤平均值為基準,2021年凈利潤增長率達到50%
    注:上述“凈利潤”均指扣除非經常性損益后歸屬于上市公司股東的凈利潤,
下同。
    4、個人層面績效考核要求
    9
    根據公司制定的《深圳市金證科技股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃實
施考核管理辦法》,公司將對激勵對象在每個限制性股票解除限售期間的前一個會
計年度的績效進行考核。激勵對象為核心業務(技術)人員的,個人績效考核結果
分為“優異”、“勝任”、“基本合格”、“需改進”和“不合格”五檔;激勵對
象為高級管理人員或核心管理人員的,個人績效考核結果分為“優異”、“勝任”
、“需改進”和“不合格”四檔。
    若激勵對象考核結果為“需改進”及以上,其當期的限制性股票可全部解除限
售;若激勵對象考核結果為“不合格”,其當期的限制性股票不得解除限售,將由
公司回購注銷,回購價格為授予價格加上銀行同期存款利息之和。
    (三)考核指標設置的科學性和合理性說明
    公司本次激勵計劃的考核指標的設立符合法律法規和《公司章程》的基本規定
。公司本次激勵計劃考核指標分為公司業績指標和個人績效指標二個層級。
    公司業績指標為凈利潤增長率,凈利潤增長率指標直接反映了公司未來盈利能
力及企業成長性,能夠樹立良好的資本市場形象。公司所設的凈利潤增長率的具體
數值,是綜合考慮宏觀經濟環境、歷史業績、行業發展狀況、公司經營現狀以及未
來的發展規劃等相關因素,以及實現的可能性以及員工的激勵效果,指標的設定兼
顧了激勵對象、公司、股東三方的利益,對公司未來的經營發展將起到積極的促進作用。
    除公司業績指標外,公司對個人設置了嚴密的績效考核指標,能夠準確、全面
的體現激勵對象的工作成果。公司將根據激勵對象前一年度績效考評結果,確定激
勵對象個人是否達到解除限售的條件。
    綜上,公司本次激勵計劃的考核體系具有全面性、綜合性及可操作性,考核指
標設定具有良好的科學性和合理性,同時對激勵對象具有約束效果,能夠達到本次
激勵計劃的考核目的。
    九、 限制性股票激勵計劃的有效期、授予日、限售期的起止日
    (一)本激勵計劃的有效期
    本激勵計劃的有效期為自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或
回購注銷完畢之日止,最長不超過60個月。
    (二)本激勵計劃的授予日
    10
    本激勵計劃的授予日在本激勵計劃經公司股東大會審議通過后由公司董事會確
定,授予日必須為交易日。自公司股東大會審議通過本激勵計劃之日起60日內,公
司將按相關規定召開董事會對激勵對象進行授予,并完成登記、公告等相關程序。
如公司未能在60日內完成上述工作的,將披露未完成的原因并終止實施本激勵計劃
,未授予的限制性股票失效。
    授予日必須為交易日,且不得為下列區間日:
    1、公司定期報告公布前30日內,因特殊原因推遲定期報告公告日期的,自原預
約公告日前30日起算,至公告前1日;
    2、公司業績預告、業績快報公告前10日內;
    3、自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之
日或者進入決策程序之日,至依法披露后2個交易日內;
    4、中國證監會及證券交易所規定的其他期間。
    上述公司不得授予限制性股票的期間不計入60日期限之內。
    (三)本激勵計劃的限售期
    本激勵計劃授予的限制性股票自授予后即行鎖定。激勵對象獲授的全部限制性
股票適用不同的限售期,分別為12個月、24個月、36個月,均自授予之日起計算。
    十、 限制性股票激勵計劃的調整方法和程序
    (一)限制性股票數量的調整方法
    若在本激勵計劃公告當日至激勵對象完成限制性股票股份登記期間,公司有資
本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股等事項,應對限制性股票
數量進行相應的調整。調整方法如下:
    1、資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細
    Q=Q0×(1+n)
    其中:Q0為調整前的限制性股票數量;n為每股的資本公積轉增股本、派送股票
紅利、股份拆細的比率(即每股股票經轉增、送股或拆細后增加的股票數量);Q
為調整后的限制性股票數量。
    2、配股
    Q=Q0×P1×(1+n)÷(P1+P2×n)
    11
    其中:Q0為調整前的限制性股票數量;P1為股權登記日當日收盤價;P2為配股
價格;n為配股的比例(即配股的股數與配股前公司總股本的比例);Q為調整后的
限制性股票數量。
    3、縮股
    Q=Q0×n
    其中:Q0為調整前的限制性股票數量;n為縮股比例(即1股公司股票縮為n股股
票);Q為調整后的限制性股票數量。
    4、派息、增發
    公司在發生派息或增發新股的情況下,限制性股票數量不做調整。
    (二)限制性股票授予價格的調整方法
    若在本激勵計劃公告當日至激勵對象完成限制性股票股份登記期間,公司有資
本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股或派息等事項,應對限制
性股票的授予價格進行相應的調整。調整方法如下:
    1、資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細
    P=P0÷(1+n)
    其中:P0為調整前的授予價格;n為每股的資本公積轉增股本、派送股票紅利、
股份拆細的比率;P為調整后的授予價格。
    2、配股
    P=P0×(P1+P2×n)÷[P1×(1+n)]
    其中:P0為調整前的授予價格;P1為股權登記日當日收盤價;P2為配股價格;n
為配股的比例(即配股的股數與配股前股份公司總股本的比例);P為調整后的授
予價格。
    3、縮股
    P=P0÷n
    其中:P0為調整前的授予價格;n為縮股比例;P為調整后的授予價格。
    4、派息
    P=P0-V
    其中:P0為調整前的授予價格;V為每股的派息額;P為調整后的授予價格。經
派息調整后,P仍須大于1。
    12
    5、增發
    公司在發生增發新股的情況下,限制性股票的授予價格不做調整。
    (三)限制性股票激勵計劃調整的程序
    公司股東大會授權公司董事會,當出現前述情況時,應由公司董事會審議通過
關于調整限制性股票數量、授予價格的議案。公司應聘請律師就上述調整是否符合
《管理辦法》、《公司章程》和本激勵計劃的規定向公司董事會出具專業意見。調
整議案經董事會審議通過后,公司應當及時披露董事會決議公告,同時公告律師事
務所意見。
    十一、 限制性股票的授予程序及解除限售程序
    (一)限制性股票激勵計劃生效程序
    1、公司董事會應當依法對本激勵計劃作出決議。董事會審議本激勵計劃時,作
為激勵對象的董事或與其存在關聯關系的董事應當回避表決。董事會應當在審議通
過本激勵計劃并履行公示、公告程序后,將本激勵計劃提交股東大會審議;同時提
請股東大會授權,負責實施限制性股票的授予、解除限售和回購工作。
    2、獨立董事及監事會應當在激勵計劃草案公告時就本激勵計劃是否有利于公司
持續發展,是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發表意見。
    3、本激勵計劃經公司股東大會審議通過后方可實施。公司應當在召開股東大會
前,通過公司網站或者其他途徑,在公司內部公示激勵對象的姓名和職務(公示期
不少于10天)。監事會應當對股權激勵名單進行審核,充分聽取公示意見。公司應
當在股東大會審議本激勵計劃前5日披露監事會對激勵名單審核及公示情況的說明。
    4、公司股東大會在對本次限制性股票激勵計劃進行投票表決時,獨立董事應當
就本次限制性股票激勵計劃向所有的股東征集委托投票權。股東大會應當對《管理
辦法》第九條規定的股權激勵計劃內容進行表決,并經出席會議的股東所持表決權
的2/3以上通過,單獨統計并披露除公司董事、監事、高級管理人員、單獨或合計
持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。公司股東大會審議股權激
勵計劃時,作為激勵對象的股東或者與激勵對象存在關聯關系的股東,應當回避表決。
    13
    5、本激勵計劃經公司股東大會審議通過,且達到本激勵計劃規定的授予條件時
,公司在規定時間內向激勵對象授予限制性股票。經股東大會授權后,董事會負責
實施限制性股票的授予、解除限售和回購工作。
    (二)限制性股票的授予程序
    1、股東大會審議通過本激勵計劃后,董事會應當就本激勵計劃設定的授予條件
是否成就進行審議并公告,確定授予日后,公司與激勵對象簽署《限制性股票激勵
計劃協議書》,以約定雙方的權利義務關系。
    2、在向激勵對象授出權益前,董事會應當就本激勵計劃設定的激勵對象獲授權
益的條件是否成就進行審議并公告。獨立董事及監事會應當同時發表明確意見。律
師事務所應當對激勵對象獲授權益的條件是否成就出具法律意見。
    3、公司監事會應當對限制性股票授予日及激勵對象名單進行核實并發表意見。

    4、公司向激勵對象授出權益與股權激勵計劃的安排存在差異時,獨立董事、監
事會(當激勵對象發生變化時)、律師事務所應當同時發表明確意見。
    5、激勵計劃經股東大會審議通過后,公司應當在60日內授予激勵對象相關權益
并完成公告、登記等相關程序。公司董事會應當在授予的限制性股票登記完成后應
及時披露相關實施情況的公告。若公司未能在60日內完成上述工作的,本激勵計劃
終止實施,董事會應當及時披露未完成的原因且3個月內不得再次審議股權激勵計
劃(根據規定上市公司不得授出限制性股票的期間不計算在60日內)。
    6、授予限制性股票前,應當向證券交易所提出申請,經證券交易所確認后,由
證券登記結算公司辦理登記結算事宜。
    (三)限制性股票的解除限售程序
    1、解除限售日前,公司應確認激勵對象是否滿足解除限售條件。董事會應當就
本激勵計劃設定的解除限售條件是否成就進行審議,獨立董事及監事會應當同時發
表明確意見。律師事務所應當對激勵對象解除限售的條件是否成就出具法律意見。
對于滿足解除限售條件的激勵對象,由公司統一辦理解除限售事宜,對于未滿足條
件的激勵對象,由公司回購并注銷其持有的該次解除限售對應的限制性股票。公司
應當及時披露相關實施情況的公告。
    14
    2、激勵對象可對已解除限售的限制性股票進行轉讓,但公司高級管理人員所持
股份的轉讓應當符合有關法律、法規和規范性文件的規定。
    3、公司解除激勵對象限制性股票限售前,應當向證券交易所提出申請,經證券
交易所確認后,由證券登記結算機構辦理登記結算事宜。
    十二、 公司與激勵對象各自的權利義務
    (一)公司的權利與義務
    1、公司具有對本激勵計劃的解釋和執行權,并按本激勵計劃規定對激勵對象進
行績效考核,若激勵對象未達到本激勵計劃所規定的解除限售條件,公司將按本激
勵計劃的規定回購并注銷激勵對象相應尚未解除限售的限制性股票。
    2、公司承諾不為激勵對象依本激勵計劃獲取有關限制性股票提供貸款以及其他
任何形式的財務資助,包括為其貸款提供擔保。
    3、公司應及時按照有關規定履行本激勵計劃申報、信息披露等義務。
    4、公司應當根據本激勵計劃及中國證監會、證券交易所、證券登記結算機構等
的有關規定,積極配合滿足解除限售條件的激勵對象按規定解除限售。但若因中國
證監會、證券交易所、證券登記結算機構的原因造成激勵對象未能按自身意愿解除
限售并給激勵對象造成損失的,公司不承擔責任。
    5、法律、法規規定的其他相關權利義務。
    (二)激勵對象的權利與義務
    1、激勵對象應當按所任職崗位的要求,勤勉盡責、恪守職業道德,為公司、子
公司的發展做出應有貢獻。
    2、激勵對象應當按照本激勵計劃規定限售其獲授的限制性股票。
    3、激勵對象保證其參與本激勵計劃的資金來源為其合法自籌資金。
    4、激勵對象所獲授的限制性股票,經證券登記結算機構登記過戶后便享有其股
票應有的權利,包括但不限于該等股票的分紅權、配股權、投票權等。在限制性股
票解除限售之前,激勵對象依據本激勵計劃獲授的限制性股票(包含因該等股票取
得的股票股利)予以限售,該等股票不得轉讓、用于擔保或用于償還債務。
    5、激勵對象在獲授限制性股票前后買賣股票的行為,應當遵守《證券法》《公
司法》等相關規定。
    15
    6、激勵對象因本激勵計劃獲得的收益,應按國家稅收法規交納個人所得稅及其
它稅費。
    7、激勵對象承諾,若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導性陳述或者重大
遺漏,導致不符合授予權益或行使權益安排的,激勵對象應當自相關信息披露文件
被確認存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏后,將由本激勵計劃所獲得的全部
利益返還公司。
    8、本激勵計劃經公司股東大會審議通過后,公司將與每位激勵對象簽署《限制
性股票激勵計劃協議書》,明確約定各自在本激勵計劃項下的權利義務及其他相關
事項。
    9、法律、法規及本激勵計劃規定的其他相關權利義務。
    十三、 限制性股票激勵計劃變更與終止
    (一)本激勵計劃的變更程序
    1、公司在股東大會審議本激勵計劃之前擬變更本激勵計劃的,需經董事會審議
通過。
    2、公司在股東大會審議通過本激勵計劃之后變更本激勵計劃的,應當由股東大
會審議決定,且不得包括下列情形:
    (1)導致提前解除限售的情形;
    (2)降低授予價格的情形。
    3、獨立董事、監事會應當就變更后的方案是否有利于上市公司的持續發展,是
否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發表獨立意見。律師事務所應當就
變更后的方案是否符合本辦法及相關法律法規的規定、是否存在明顯損害公司及全
體股東利益的情形發表專業意見。
    (二)本激勵計劃的終止程序
    1、公司在股東大會審議本激勵計劃之前擬終止實施本激勵計劃的,需經董事會
審議通過。
    2、公司在股東大會審議通過本激勵計劃之后擬終止實施本激勵計劃的,應當由
股東大會審議決定。
    3、律師事務所應當就公司終止實施激勵是否符合《管理辦法》及相關法律法規
的規定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發表專業意見。
    16
    4、本激勵計劃終止時,公司應當回購尚未解除限售的限制性股票,并按照《公
司法》的規定進行處理。
    5、公司回購限制性股票前,應當向證券交易所提出申請,經證券交易所確認后
,由證券登記結算機構辦理登記結算事宜。
    (三)公司/激勵對象發生異動的處理
    1、公司出現下列情形之一的,本激勵計劃終止實施,激勵對象已獲授但尚未解
除限售的限制性股票不得解除限售,由公司按照授予價格回購注銷:
    (1)最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示
意見的審計報告;
    (2)最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法
表示意見的審計報告;
    (3)上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤
分配的情形;
    (4)法律法規規定不得實行股權激勵的情形;
    (5)中國證監會認定的其他需要終止激勵計劃的情形。
    2、公司出現下列情形之一的,本激勵計劃正常實施:
    (1)公司控制權發生變更;
    (2)公司出現合并、分立的情形。
    3、公司因信息披露文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,導致不符合限
制性股票授予條件或解除限售安排的,未解除限售的限制性股票由公司統一按照授
予價格回購注銷處理,激勵對象獲授限制性股票已解除限售的,所有激勵對象應當
返還已獲授權益。對上述事宜不負有責任的激勵對象因返還權益而遭受損失的,可
按照本激勵計劃相關安排,向公司或負有責任的對象進行追償。
    董事會應當按照前款規定和本激勵計劃相關安排收回激勵對象所得收益。
    4、激勵對象個人情況發生變化的處理
    (1)激勵對象發生職務變更,但仍在公司或子公司任職的,其獲授的限制性股
票完全按照職務變更前本激勵計劃規定的程序進行;但是,激勵對象不能勝任崗位
工作、被降職或免職、觸犯法律、違反執業道德、泄露公司機密、失職或瀆職等行
為損害公司利益或聲譽而導致的職務變更,或因前列原因導致公司解除
    17
    與激勵對象勞動關系的,激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解
除限售,由公司以授予價格回購注銷,離職前需繳納完畢限制性股票已解除限售部
分的個人所得稅。
    激勵對象出現《管理辦法》規定的不得成為激勵對象的任一情形,該激勵對象
根據本激勵計劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應當由公司回購注銷,回購價
格為授予價格。
    (2)若激勵對象成為獨立董事、監事或法律、法規規定的其他不能持有公司股
票或限制性股票的人員,經公司董事會批準,公司對其尚未解除限售的限制性股票
,在辦理相關手續后由公司以授予價格回購注銷。
    (3)激勵對象因合同到期、公司裁員而離職或者合同未到期主動辭職的,激勵
對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司回購注銷,回購價
格為授予價格,離職前需繳納完畢限制性股票已解除限售部分的個人所得稅。
    (4)激勵對象因退休離職不再在公司或子公司任職,其已獲授但尚未解除限售
的限制性股票按本激勵計劃規定的程序進行,其個人績效考核結果不再納入解除限
售條件。
    (5)激勵對象因喪失勞動能力而離職,應分以下兩種情況處理:
    ① 激勵對象因執行職務喪失勞動能力而離職的,其獲授的限制性股票將完全按
照喪失勞動能力前本激勵計劃規定的程序進行,其個人績效考核結果不再納入解除
限售條件;
    ② 激勵對象非因執行職務喪失勞動能力而離職的,其已獲授但尚未解除限售的
限制性股票不得解除限售,由公司以授予價格回購注銷,離職前需繳納完畢限制性
股票已解除限售部分的個人所得稅。
    (6)激勵對象身故,應分以下兩種情況處理:
    ① 激勵對象因執行職務身故的,其獲授的限制性股票將由其指定的財產繼承人
或法定繼承人代為持有,已獲授但尚未解除限售的限制性股票按照身故前本激勵計
劃規定的程序進行,其個人績效考核結果不再納入解除限售條件;
    18
    ② 激勵對象非因公身故的,其已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限
售,由公司以授予價格回購注銷;已解除限售部分限制性股票由繼承人繼承,若該
部分股票尚未繳納完畢個人所得稅,由繼承人依法代為繳納。
    (7)其它未說明的情況由董事會認定,并確定其處理方式。
    (四)回購注銷原則
    1、回購數量的調整方法
    激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后,若公司發生資本公積轉增股本、
派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價格
事項的,公司應對尚未解除限售的限制性股票的回購數量做相應的調整。
    (1)資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細
    Q=Q0×(1+n)
    其中:Q0為調整前的限制性股票數量;n為每股的資本公積轉增股本、派送股票
紅利、股份拆細的比率(即每股股票經轉增、送股或拆細后增加的股票數量);Q
為調整后的限制性股票數量。
    (2)配股
    Q=Q0×P1×(1+n)÷(P1+P2×n)
    其中:Q0為調整前的限制性股票數量;P1為股權登記日當日收盤價;P2為配股
價格;n為配股的比例(即配股的股數與配股前公司總股本的比例);Q為調整后的
限制性股票數量。
    (3)縮股
    Q=Q0×n
    其中:Q0為調整前的限制性股票數量;n為縮股比例(即1股公司股票縮為n股股
票);Q為調整后的限制性股票數量。
    (4)派息、增發
    公司在發生派息或增發新股的情況下,限制性股票數量不做調整。
    2、回購價格的調整方法
    激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后,若公司發生資本公積轉增股本、
派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價格
事項的,公司應對尚未解除限售的限制性股票的回購價格做相應的調整。
    19
    (1)資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細
    P=P0÷(1+n)
    其中:P0為調整前的授予價格;n為每股的資本公積轉增股本、派送股票紅利、
股份拆細的比率;P為調整后的回購價格。
    (2)配股
    P=P0×(P1+P2×n)÷[P1×(1+n)]
    其中:P0為調整前的授予價格;P1為股權登記日當日收盤價;P2為配股價格;n
為配股的比例(即配股的股數與配股前股份公司總股本的比例);P為調整后的回
購價格。
    (3)縮股
    P=P0÷n
    其中:P0為調整前的授予價格;n為縮股比例;P為調整后的回購價格。
    (4)派息
    P=P0-V
    其中:P0為調整前的授予價格;V為每股的派息額;P為調整后的回購價格。經
派息調整后,P仍須大于1。
    (5)增發
    公司在發生增發新股的情況下,限制性股票的授予價格不做調整。
    3、回購價格和回購數量的調整程序
    (1)公司股東大會授權公司董事會依上述已列明的原因調整限制性股票的回購
價格和回購數量。董事會根據上述規定調整回購價格和回購數量后,應及時公告。
    (2)因其他原因需要調整限制性股票回購價格和回購數量的,應經董事會做出
決議并經股東大會審議批準。
    4、回購注銷的程序
    (1)公司應及時召開董事會審議回購股份方案。依據《管理辦法》規定,公司
董事會按照《管理辦法》第二十七條規定審議限制性股票回購股份方案的,應將回
購股份方案提交股東大會批準,并及時公告。
    20
    (2)公司按照本激勵計劃的規定實施回購時,應按照《公司法》的規定進行處
理。
    (3)公司按照本激勵計劃的規定實施回購時,應向證券交易所申請辦理限制性
股票注銷的相關手續,經證券交易所確認后,及時向證券登記結算機構辦理完畢注
銷手續,并進行公告。
    十四、 會計處理方法與業績影響測算
    (一)會計處理方法
    1、授予日
    根據公司向激勵對象定向發行股份的情況確認股本和資本公積。
    2、限售期內的每個資產負債表日
    根據會計準則規定,在限售期內的每個資產負債表日,以預計可解除限售的限
制性股票數量的最佳估算為基礎,并按照限制性股票授予日的公允價值,將取得職
工提供的服務計入成本費用,同時確認所有者權益或負債。
    3、解除限售日
    在解除限售日,如果達到解除限售條件,可以解除限售;如果全部或部分股票
未被解除限售而失效或作廢,按照會計準則及相關規定處理。
    4、限制性股票公允價值的確定方法
    根據《企業會計準則第11號——股份支付》,以授予日收盤價與授予價格之間
的差額作為限制性股票公允價值。公司將在授予日確定限制性股票的公允價值,并
最終確認本激勵計劃的股份支付費用,該等費用將在本激勵計劃的實施過程中按勻
速攤銷進行分期確認。
    (二)業績影響測算
    本激勵計劃公司向激勵對象授予828.60萬股限制性股票,以本激勵計劃草案公
告前一個交易日為基準日,對本次授予的限制性股票的公允價值進行初步測算(授
予時進行正式測算),公司本次授予的限制性股票總攤銷費用為8,294.29萬元。該
總攤銷費用將在本激勵計劃實施中按照解除限售比例進行分期確認,且在經營性損
益中列支。假設2019年9月完成授予,本激勵計劃授予的限制性股票對各期經營業績
的影響如下表所示: 攤銷期 2019年 2020年 2021年 2022年 合計
    21
    攤銷金額(萬元)
    1,209.58
    4,216.26
    2,039.02
    829.43
    8,294.29
    說明:
    1、上述成本預測和攤銷出于會計謹慎性原則的考慮,未考慮所授予限制性股票
未來未解除限售的情況;
    2、上述結果并不代表最終的會計成本。實際會計成本除了與實際授予日、授予
價格和授予數量相關,還與實際生效和失效的數量有關,同時提請股東注意可能產
生的攤薄影響;
    3、上述對公司經營成果的影響最終結果將以會計師事務所出具的年度審計報告
為準。
    十五、 上網公告附件
    《深圳市金證科技股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法
》
    特此公告。
    深圳市金證科技股份有限公司
    董事會
    二〇一九年七月十八日

[2019-07-19](600446)金證股份:第六屆董事會2019年第八次會議決議公告

    1
    證券代碼:600446 證券簡稱:金證股份 公告編號:2019-070
    債券代碼:143367 債券簡稱:17金證01
    深圳市金證科技股份有限公司第六屆董事會
    2019年第八次會議決議公告
    深圳市金證科技股份有限公司第六屆董事會2019年第八次會議于2019年7月18日
以通訊表決方式召開。會議應到董事8名,實到董事8名。經過充分溝通,以傳真方
式行使表決權。會議的召開符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法
》”)及《深圳市金證科技股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的
規定。
    一、會議以同意8票,反對0票,棄權0票的表決結果審議通過關于《關于公司20
19年限制性股票激勵計劃(草案)及其摘要的議案》;
    具體內容詳見公司刊登在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、
上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的《深圳市金證科技股份有限公司2019年
限制性股票激勵計劃(草案)摘要公告》(公告編號:2019-072)。
    議案尚需提交股東大會審議。
    二、會議以同意8票,反對0票,棄權0票的表決結果審議通過《關于<深圳市金
證科技股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》。
    為保證公司2019年限制性股票激勵計劃的順利實施,根據《公司法》、《中華
人民共和國證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規、規范性
文件和《公司章程》、《深圳市金證科技股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃
(草案)》的相關規定,結合公司實際情況,特制定《深圳市金證科技股份有限公
司2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》。具體內容詳見公司刊登在《中
國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、上海證券交易所網站(www.sse.com
.cn)的《深圳市金證科技股份有限公司2019年限制性股票激勵計
    公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者
重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    2
    劃實施考核管理辦法》。
    議案尚需提交公司股東大會審議。
    三、會議以同意8票,反對0票,棄權票的表決結果審議通過《關于提請股東大
會授權董事會辦理公司限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。
    為保證公司2019年限制性股票激勵計劃(簡稱“本激勵計劃”)的順利實施,
公司董事會提請股東大會授權董事會辦理本激勵計劃相關事宜,包括但不限于:
    (一)提請公司股東大會授權董事會負責具體實施本激勵計劃的以下事項:
    1.授權董事會確定本激勵計劃的授予日;
    2.授權董事會在公司出現資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細或縮股
、配股等事宜時,按照本激勵計劃規定的方法分別對限制性股票數量及所涉及的標
的股票回購數量進行相應的調整;
    3.授權董事會在公司出現資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細或縮股
、配股、派息等事宜時,按照本激勵計劃規定的方法對限制性股票的授予價格/回購
價格進行相應的調整;
    4.授權董事會在激勵對象符合條件時,向激勵對象授予限制性股票并辦理授予
限制性股票所必需的全部事宜,包括但不限于與激勵對象簽署《限制性股票激勵計
劃協議書》;
    5.授權董事會對激勵對象的解除限售資格、解除限售條件進行審查確認,并同
意董事會將該項權利授予薪酬與考核委員會行使;
    6.授權董事會決定激勵對象是否可以解除限售;
    7.授權董事會辦理激勵對象解除限售所必需的全部事宜,包括但不限于向證券
交易所提出解除限售申請、向登記結算公司申請辦理有關登記結算業務、修改公司
章程、辦理公司注冊資本的變更登記;
    8.授權董事會辦理尚未解除限售的限制性股票的限售事宜;
    9.授權董事會根據股東大會決議負責實施限制性股票的回購事項;
    10. 授權董事會對本激勵計劃條款未列明的激勵對象個人變化情況根據具體情
況決策處理;
    11. 授權董事會對本激勵計劃的限制性股票計劃進行管理和調整,在與本激
    3
    勵計劃的條款一致的前提下適時制定或修改該計劃的管理和實施規定,包括但
不限于根據具體情況調整激勵對象名單和限制性股票授予數量。但如果法律、法規
或相關監管機構要求該等修改需得到股東大會或相關監管機構的批準,則董事會的
該等修改必須得到相應的批準;
    12. 授權董事會實施本激勵計劃所需的其他必要事宜,但有關文件明確規定需
由股東大會行使的權利除外。
    (二)提請公司股東大會授權董事會,就本次激勵計劃向有關政府、機構辦理
審批、登記、備案、核準、同意等手續,簽署、執行、修改與本激勵計劃相關的任
何協議或文件,辦理公司注冊資本的變更登記,以及作出其認為與本激勵計劃有關
的必須、恰當或合適的所有行為。
    (三)提請公司股東大會同意,上述對董事會授權的期限與本激勵計劃有效期
一致。
    同意上述授權事項,除法律、行政法規、中國證券監督管理委員會規章、規范
性文件、本激勵計劃或《公司章程》有明確規定需由董事會決議通過的事項外,其
他事項可由董事長或其授權人士代表董事會辦理。
    議案尚需提交公司股東大會審議。
    四、會議以同意8票,反對0票,棄權票的表決結果審議通過《關于召開2019年
第七次臨時股東大會的議案》。
    具體內容詳見公司刊登在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、
上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)的《深圳市金證科技股份有限公司關于召
開2019年第七次臨時股東大會的公告》(公告編號:2019-074)。
    特此公告。
    深圳市金證科技股份有限公司
    董事會
    二〇一九年七月十八日

[2019-07-11](600446)金證股份:關于股東部分股份質押延期及補充質押的公告
    1 / 2
    證券代碼:600446證券簡稱:金證股份公告編號:2019-069 債券代碼:143367
 債券簡稱:17金證01
    深圳市金證科技股份有限公司 關于股東部分股份質押延期及補充質押的公告
    深圳市金證科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2019年7月9日收到公司股
東徐岷波先生關于辦理股票質押延期業務及股票補充質押業務的通知,現將有關情況
公告如下: 一、股份質押延期及補充質押的具體情況 1、2018年4月10日,公司股
東徐岷波先生將其所持公司16,600,000股股份質押給西藏東方財富證券股份有限公
司,辦理股票質押式回購交易業務(以下稱“此項交易”),初始交易日為2018年
4月10日,約定購回交易日為2019年4月10日。此項交易于2018年8月3日補充質押1,
563,851股,2018年10月12日補充質押2,161,080股,2018年10月16日補充質押900,
000股,并于2019年2月25日解除質押6,440,000股。綜上,此項交易質押數量合計
為14,784,931股(占公司總股本的1.73%)。2019年4月10日,雙方經友好協商,將
此項股票質押式回購交易業務購回交易日延期至2019年7月9日。 現經雙方協商,此
項股票質押式回購交易業務購回交易日延期至2019年10月10日,并于2019年7月9日
辦理了股票質押延期業務。 2、徐岷波先生將其所持有本公司無限售流通股股份中
的2,000,000股(占公司總股本的0.23%)質押給西藏東方財富證券股份有限公司,
作為前期股票質押式回購交易的補充質押。上述股票補充質押登記手續已在中國證
券登記結算有限責任公司辦理完畢,股權質押登記日為2019年7月9日。 二、股東股份質押情況
    徐岷波先生現任公司董事、高級副總裁,截至本公告日共持有本公司股份81,16
5,428股,全部為無限售流通股。徐岷波先生持有本公司股份占本公司總
    公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者
重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    2 / 2
    股本的9.51%,其中質押37,864,931股,占其本人持股的46.65%,占本公司總股
本的4.44%。 三、本次股東股份質押延期的情況說明
    徐岷波先生本次辦理的業務為股票質押延期業務及補充質押業務,不涉及新增
融資安排。 特此公告。 深圳市金證科技股份有限公司 董事會 二〇一九年七月十
日


(一)龍虎榜

【交易日期】2019-06-10 有價格漲跌幅限制的日收盤價格跌幅偏離值達到7%
跌幅偏離值:-10.88 成交量:1122.38萬股 成交金額:18467.87萬元
┌───────────────────────────────────┐
|                       買入金額排名前5名營業部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              營業部名稱              |買入金額(萬元)|賣出金額(萬元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|華泰證券股份有限公司上海浦東新區福山路|496.66        |--            |
|證券營業部                            |              |              |
|東北證券股份有限公司上海世紀大道證券營|493.20        |--            |
|業部                                  |              |              |
|萬聯證券股份有限公司南昌豐和中大道證券|493.20        |--            |
|營業部                                |              |              |
|長城證券股份有限公司武漢云林街證券營業|370.91        |--            |
|部                                    |              |              |
|國都證券股份有限公司成都天益街證券營業|328.80        |--            |
|部                                    |              |              |
├───────────────────┴───────┴───────┤
|                       賣出金額排名前5名營業部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              營業部名稱              |買入金額(萬元)|賣出金額(萬元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|中國銀河證券股份有限公司汕頭澄海證券營|--            |785.74        |
|業部                                  |              |              |
|東北證券股份有限公司長春同志街第三證券|--            |480.87        |
|營業部                                |              |              |
|申萬宏源西部證券有限公司三門朝暉路證券|--            |362.27        |
|營業部                                |              |              |
|東莞證券股份有限公司廈門分公司        |--            |341.95        |
|中信建投證券股份有限公司深圳福中路證券|--            |325.84        |
|營業部                                |              |              |
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
|交易日期  |成交價|成交數量|成交金額|  買方營業部  |  賣方營業部  |
|          |格(元)| (萬股) | (萬元) |              |              |
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
|2019-06-06|17.72 |119.25  |2113.11 |東北證券股份有|中國銀河證券股|
|          |      |        |        |限公司東北證券|份有限公司深圳|
|          |      |        |        |股份有限公司長|景田證券營業部|
|          |      |        |        |春同志街第三證|              |
|          |      |        |        |券營業部\t\t  |              |
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
(三)融資融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
| 交易日期 | 融資余額 |融資買入額|融券余額|融券賣出量|融資融券余額|
|          |  (萬元)  |  (萬元)  |(萬元)|  (萬股)  |   (萬元)   |
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
|2019-06-28|165740.48 |18424.05  |0.00    |0.02      |165740.48   |
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴──────┘

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